A FTX Trading Ltd. e companhias relacionadas, um grupo de bolsa de criptomoedas sediado nas Baamas e fundado por Sam Bankman-Fried, interromperam os levantamentos e pediram proteção do Capítulo 11 no Distrito de Delaware em 11 de novembro de 2022. Um balanço da Alameda Research vazado, uma corrida após comentários públicos da Binance e a incapacidade da bolsa de satisfazer resgates de clientes tinham encerrado uma firma que fora avaliada em dezenas de milhares de milhões em mercados privados mais cedo nesse ano.
John J. Ray III, nomeado diretor-executivo na falência, disse à Câmara dos EUA que o controlo de ativos e de registros era invulgarmente fraco. Procuradores federais no Distrito Sul de Nova Iorque acusaram Bankman-Fried de ofensas de conspiração e de fraude a alegar que fundos de clientes tinham sido usados pela Alameda Research, uma firma de trading relacionada. Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh declararam-se culpados e cooperaram.
Em 2 de novembro de 2023 um júri de Manhattan condenou Bankman-Fried em todos os sete counts julgados, incluindo fraude eletrónica e counts de conspiração envolvendo clientes e mutuantes. O juiz Lewis A. Kaplan condenou-o em 28 de março de 2024 a 25 anos de prisão e ordenou um perdimento depois descrito no julgamento como da ordem de 11 mil milhões de dólares. O espólio da falência relatou depois recuperações substanciais para pretensões de clientes admitidas, um livro-razão separado da pena penal.
ColapsoNovembro de 2022
LugarBaamas / EUA
TribunalDistrito Sul de NY
VeredictoCulpado (2 nov 2023)
Pena25 anos (2024)
EstadoCondenado
Dossier scores
Notoriety 90
Mystery 20
Scale 86
Evidence 78
Legal impact 72
Culture 84
Notoriety
90
Mystery
20
Scale
86
Evidence
78
Legal impact
72
Culture
84
O que o registro da FTX de facto mostra
O registro do julgamento no SDNY, as confissões de cooperantes, a falência de Delaware e a reportagem contemporânea de 2022 são as fontes primárias. Descrevem uma condenação por fraude consumada, não um desaparecimento sem solução de uma cadeia.
Uma bolsa e uma firma de trading
A FTX apresentava-se como uma bolsa de clientes. A Alameda Research, também controlada por Bankman-Fried, era uma firma de trading. A prova do julgamento e as confissões descreveram a Alameda como tendo uma posição especial na FTX e como usando ativos que os clientes da bolsa tratavam como seus.
A teoria penal, que o júri aceitou, era que as declarações sobre segregação e risco eram falsas e que o uso indevido da propriedade dos clientes era um esquema para obter e conservar dinheiro. Esta página não reconstrói a mecânica interna das transferências.
Oito dias em novembro de 2022
Em 2 de novembro de 2022 a CoinDesk publicou uma peça sobre o balanço da Alameda que fez da concentração do token FTT e de ativos relacionados um facto público. Changpeng Zhao da Binance anunciou a intenção de vender FTT. Os levantamentos dispararam.
Uma aquisição proposta da Binance colapsou após diligência. Entidades FTX pediram o Capítulo 11 em 11 de novembro. Bankman-Fried foi preso nas Baamas em 12 de dezembro de 2022 e depois extraditado para os Estados Unidos.
Confissões e um julgamento curto
Ellison (última CEO da Alameda), Wang (um cofundador) e Singh (um engenheiro sénior) declararam-se culpados em 2022-2023 e testemunharam ou estiveram disponíveis para o governo. As suas confissões removeram grande parte do mistério de «quem sabia» antes das declarações de abertura.
O julgamento de outubro-novembro de 2023 durou cerca de um mês. O júri condenou em todos os sete counts. Um segundo conjunto de acusações suplementares tinha sido diferido e foi depois largado como desnecessário após o veredicto.
A falência ao lado do caso penal
O espólio de Ray vendeu investimentos, litigou e construiu um processo de pretensões. Em 2024-2025 relatórios públicos do espólio descreveram recuperações que, em dólares nominais, podiam cobrir uma parte muito grande das pretensões de clientes admitidas — um resultado que muitas manchetes de novembro de 2022 não esperavam.
O perdimento penal e as distribuições da falência são processos diferentes. Os resultados dos clientes no Capítulo 11 não apagam os achados do júri sobre a conduta de 2022.
Os levantamentos falharam na primeira semana de novembro de 2022 após um relatório da CoinDesk sobre o balanço da Alameda e uma disputa pública sobre o token FTT. Os pedidos do Capítulo 11 foram apresentados em 11 de novembro de 2022.
De que foi Sam Bankman-Fried condenado?
Em 2 de novembro de 2023 um júri do Distrito Sul de Nova Iorque condenou-o em sete counts, incluindo fraude eletrónica e conspiração para cometer fraude eletrónica sobre clientes e mutuantes, e counts de conspiração relacionados (valores, commodities e branqueamento, conforme acusados).
Que pena recebeu?
O juiz Lewis A. Kaplan impôs 25 anos em 28 de março de 2024, mais o perdimento inscrito no julgamento. Recorreu. A pena do tribunal de julgamento é o prazo registado da enciclopédia salvo se um tribunal de recurso a alterar.
Quem cooperou?
Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh declararam-se culpados e cooperaram com o U.S. Attorney do Distrito Sul de Nova Iorque. As suas confissões e testemunhos foram centrais ao caso do governo.
O que era a Alameda Research?
Uma firma de trading fundada por Bankman-Fried antes da FTX e ainda sob o seu controlo. Procuradores e cooperantes descreveram-na como a entidade que usava ativos de clientes da FTX. Ellison era a sua CEO no colapso.
Os clientes recuperaram dinheiro?
O espólio da falência de Delaware relatou recuperações substanciais e um processo de pretensões que, em atualizações públicas posteriores, apontava para uma recuperação nominal alta sobre pretensões de clientes admitidas. Esse resultado civil é separado da condenação penal.
Onde estava sediada a FTX?
As companhias operacionais associavam-se às Baamas (e a outras entidades noutros lugares). O caso penal foi julgado em Manhattan. A falência está em Delaware. A linha de lugar neste atlas é por isso Baamas / Estados Unidos.
O caso ainda é um mistério?
O júri achou fraude. As perguntas abertas são questões de recurso, as últimas distribuições da falência e quanto do défice de 2022 foi queda de preço versus uso indevido — historiografia e contabilidade, não um desaparecimento sem solução.
