Бернард Л. Мэдофф в 2009 году признал вину в крупнейшей на тот момент финансовой пирамиде, зафиксированной американским судом, после краха его нью-йоркского инвестиционного бизнеса в декабре 2008.
Also called: Бернард Л. Мэдофф · мошенничество Madoff Securities
11 декабря 2008 года агенты Федерального бюро расследований арестовали Бернарда Л. Мэдоффа в его манхэттенской квартире после того, как он сказал старшим сотрудникам, что консультационное подразделение Bernard L. Madoff Investment Securities LLC несостоятельно и было мошенничеством. Фирма была частью маркетмейкинга Уолл-стрит; консультационные книги, ведшиеся отдельно от этого бизнеса, показывали клиентские выписки, позднее оказавшиеся фиктивными.
Мэдофф признал вину 12 марта 2009 года в окружном суде США по Южному округу Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, включая мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в Комиссию по ценным бумагам и биржам и хищение из плана вознаграждений работников. Судья Денни Чин 29 июня 2009 года приговорил его к 150 годам тюрьмы и постановил конфискацию, позднее внесённую примерно как 170 миллиардов долларов по бумажным убыткам.
Ирвинг Х. Пикар, назначенный управляющим по Закону о защите инвесторов в ценные бумаги, следующее десятилетие восстанавливал переводы и возвращал основную сумму по допущенным требованиям. Дело стоит в публичном архиве как крах надзора не меньше, чем крах фирмы: собственный генеральный инспектор SEC позднее задокументировал пропущенные предупреждения, доходившие до ведомства за годы до ареста.
Год крахадекабрь 2008
СудОкр. суд США, SDNY
Признание11 тяжких составов
Приговор150 лет (2009)
Бумажный убыток~65 млрд $ (2008)
СтатусОсуждён
Dossier scores
Notoriety 95
Mystery 22
Scale 94
Evidence 82
Legal impact 80
Culture 85
Notoriety
95
Mystery
22
Scale
94
Evidence
82
Legal impact
80
Culture
85
Что архив Мэдоффа действительно показывает
Реестр, ликвидация SIPA и дело генерального инспектора SEC — первичные источники. Они описывают долгое консультационное мошенничество, кончившееся, когда погашения в крахе 2008 года превысили наличные.
Два бизнеса под одним именем
Bernard L. Madoff Investment Securities вела законный стол маркетмейкинга и собственной торговли, который помог компьютеризировать исполнение Nasdaq. Отдельно от этого стола консультационная практика выпускала выписки по счетам, утверждавшие стратегию конверсии со сплит-страйком и необычно ровную доходность.
После ареста назначенные судом специалисты установили, что консультационная сторона не исполняла заявленную стратегию для клиентов в масштабе, который подразумевали выписки. Деньги клиентов смешивали и использовали для погашений и личных оттоков — схему, которую признание вины приняло.
Как крах дошёл до зала суда
Запросы на погашение взлетели в конце 2008 года, когда рынки падали. Мэдофф сказал сыновьям, работавшим в фирме, что консультационный бизнес — мошенничество; они обратились к адвокатам, которые уведомили федеральные власти. Арест ФБР последовал на следующий день.
Уголовное дело не пошло на оспариваемый процесс о виновности. Признание марта 2009 года, стенограмма приговора июня 2009 года и поздние преследования помощников и членов семьи дали фактическое ядро, которым затем пользовалось гражданское взыскание.
Надзор, отказавший на виду
Гарри Маркополос и другие с 2000 года подавали в SEC анализы, утверждая, что заявленная доходность не может быть настоящей. Проверки шли; они не остановили консультационный бизнес.
Доклад Управления генерального инспектора SEC 2009 года «Расследование неудачи SEC раскрыть пирамиду Бернарда Мэдоффа» восстановил эти контакты. Это первичный документ того, почему дело преподают как регуляторный провал не меньше, чем как мошенничество.
Взыскание после признания
Производство Пикара по SIPA в суде по банкротствам Южного округа Нью-Йорка держало многие выводы как потенциально взыскиваемые переводы. Мировые соглашения с банками, фондами и фидерными машинами со временем вернули большую долю допущенной основной суммы.
Бумажные убытки около 65 миллиардов долларов в 2008 году включали фиктивную прибыль. Чистая потерянная основная сумма позднее оценивалась примерно в 17–20 миллиардов. Эти две цифры часто путают в беглых пересказах; отчёты управляющего их различают.
12 марта 2009 года он признал вину в Южном округе Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, среди них мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в SEC и хищение из плана вознаграждений работников.
Каков был тюремный срок?
Судья Денни Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет — законный максимум по сгруппированным составам. Мэдофф умер в федеральном заключении 14 апреля 2021 года в Федеральном медицинском центре в Батнере, Северная Каролина.
О каких суммах шла речь?
Клиентские выписки на момент краха подразумевали около 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль. Судебные материалы и бумаги управляющего позднее ставили чистую потерянную основную сумму примерно в 17–20 миллиардов. Бумаги о конфискации использовали гораздо большую бумажную цифру; взыскания SIPA ведут против допущенных требований по основной сумме.
Проверяла ли SEC фирму до 2008 года?
Да. Доклад генерального инспектора 2009 года документирует множественные сигналы и проверки, включая подачи, связанные с Гарри Маркополосом, которые не остановили консультационное мошенничество. Доклад — публичная критика этих проверок.
Что такое управляющая SIPA Пикара?
После вступления фирмы в ликвидацию SIPA суд по банкротствам назначил Ирвинга Х. Пикара управляющим собирать активы и распределять их допущенным клиентам. Его отчёты и состязательные жалобы — главный гражданский архив того, кто что и когда получил.
Были ли осуждены другие люди?
Да. Среди них Фрэнк Дипаскали, надзиравший за большой частью консультационной бумаги, признал вину в 2009 году. Питер Мэдофф, брат подсудимого и бывший директор по комплаенсу, признал вину в 2012 году и получил десять лет. Другие сотрудники и внешние контрагенты столкнулись с уголовными или гражданскими делами.
Считается ли дело всё ещё тайной?
Виновность и основной механизм после признания всерьёз не оспариваются. Открытые вопросы — в основном о полноте взысканий, роли конкретных фидеров и банков и о том, как проверки пропустили консультационные книги: историография, а не нераскрытое преступление.
Где первичные документы?
Уголовный реестр — United States v. Madoff в Южном округе Нью-Йорка. Подачи SIPA лежат в суде по банкротствам. Доклад OIG SEC 2009 года и поздние статусные отчёты управляющего — стандартные публичные точки входа.
