Десять датированных отметок от основания фирмы Мэдоффа через арест 2008 года, признание и приговор 2009 года и поздние распределения управляющего.
Чем темнее клетка, тем выше балл по этому показателю.
МеньшеБольше
Последняя проверка Источники и титрыМедиа-кредитыМетодология
12 марта 2009 года он признал вину в Южном округе Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, среди них мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в SEC и хищение из плана вознаграждений работников.
Судья Денни Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет — законный максимум по сгруппированным составам. Мэдофф умер в федеральном заключении 14 апреля 2021 года в Федеральном медицинском центре в Батнере, Северная Каролина.
Клиентские выписки на момент краха подразумевали около 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль. Судебные материалы и бумаги управляющего позднее ставили чистую потерянную основную сумму примерно в 17–20 миллиардов. Бумаги о конфискации использовали гораздо большую бумажную цифру; взыскания SIPA ведут против допущенных требований по основной сумме.
Да. Доклад генерального инспектора 2009 года документирует множественные сигналы и проверки, включая подачи, связанные с Гарри Маркополосом, которые не остановили консультационное мошенничество. Доклад — публичная критика этих проверок.
После вступления фирмы в ликвидацию SIPA суд по банкротствам назначил Ирвинга Х. Пикара управляющим собирать активы и распределять их допущенным клиентам. Его отчёты и состязательные жалобы — главный гражданский архив того, кто что и когда получил.
Да. Среди них Фрэнк Дипаскали, надзиравший за большой частью консультационной бумаги, признал вину в 2009 году. Питер Мэдофф, брат подсудимого и бывший директор по комплаенсу, признал вину в 2012 году и получил десять лет. Другие сотрудники и внешние контрагенты столкнулись с уголовными или гражданскими делами.
Уголовное дело сосредоточено в 2008–2009 годах. Публичная жизнь фирмы, пропущенные проверки и гражданское взыскание тянутся гораздо дольше.
Эти десять записей — отметки, которые чаще всего цитируют судебные бумаги, доклад OIG и статусные отчёты управляющего.
январьфевральмартапрельмайиюньиюльавгустсентябрьоктябрьноябрьдекабрь
Бернард Л. Мэдофф начинает брокер-дилера, позднее ставшую Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, нью-йоркским маркетмейкером.
Мэдофф занимает руководящие роли в Nasdaq. Стол маркетмейкинга — известное имя электронной торговли; консультационная книга остаётся менее видимой.
Гарри Маркополос и коллеги начинают слать в SEC анализы, утверждая, что заявленная консультационная доходность не может быть подлинной. Дальнейшие подачи следуют в поздние годы.
После проверки SEC консультационный бизнес регистрируется как инвестиционный советник. Регистрация не раскрывает мошенничество, позднее признанное в заявлении.
11 декабря ФБР арестовывает Мэдоффа. SEC подаёт чрезвычайный гражданский иск. Клиентские выписки подразумевают убытки порядка 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль.
Признание вины 12 марта по одиннадцати составам. 29 июня судья Денни Чин назначает 150 лет. В том же году выходит доклад OIG SEC о провалах проверок.
Фрэнк Дипаскали, давний помощник на консультационной стороне, признал вину в 2009 году; связанные преследования сотрудников и сотрудничества продолжаются в начале 2010-х.
Питер Мэдофф признаёт вину в сговоре и фальсификации записей и получает десять лет — отдельный реестр от признания 2009 года.
Пикар объявляет крупные соглашения с финансовыми институтами, бывшими контрагентами или кастодианами, добавляя миллиарды в клиентский фонд.
Мэдофф умирает 14 апреля 2021 года в федеральной тюрьме. Распределения SIPA допущенным заявителям продолжаются по отчётам управляющего после его смерти.
Каждое публичное утверждение этого досье стоит рядом с главой хроники, уже на странице.
Энциклопедия публичных записей. Не юрконсультация, не инструкция и не частный файл.
Утверждение Инвесторы потеряли 65 миллиардов долларов наличными.
Удар хроники 1960 — Фирма основана
Цифра около 65 миллиардов долларов 2008 года включала фиктивную прибыль на выписках. Чистая потерянная денежная основная сумма была гораздо меньше, порядка 17–20 миллиардов до взысканий.
Утверждение SEC никогда не получала предупреждения.
Удар хроники 1990-е — Nasdaq и престиж
Доклад OIG 2009 года подробно описывает множественные сигналы и проверки, включая подачи Маркополоса, которые не остановили консультационный бизнес.
Утверждение Присяжные признали Мэдоффа виновным после долгого процесса.
Удар хроники 2000 — Начинаются подачи Маркополоса
Он признал вину 12 марта 2009 года. Вердикта присяжных о виновности в его деле не было.
Утверждение Мошенничеством был стол маркетмейкинга.
Удар хроники 2006 — Регистрация инвестиционного советника
Признание и бумаги управляющего помещают мошенничество в консультационную практику и её выписки, а не в репутацию фирмы как электронного маркетмейкера.
Отметьте каждый удар хроники, уже в этом досье, как поддержанный, оспариваемый или неизвестный — по публичным утверждениям, уже в файле. Это не приговор.
Редакционные метки только на этом устройстве. Энциклопедия публичных записей — не юрконсультация, не инструкция и не частный файл.
| Удар хроники | Поддержано / Оспорено / Неизвестно |
|---|---|
| 1960 — Фирма основана Утверждение уже в файле: Инвесторы потеряли 65 миллиардов долларов наличными. | |
| 1990-е — Nasdaq и престиж Утверждение уже в файле: SEC никогда не получала предупреждения. | |
| 2000 — Начинаются подачи Маркополоса Утверждение уже в файле: Присяжные признали Мэдоффа виновным после долгого процесса. | |
| 2006 — Регистрация инвестиционного советника Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2008 — Арест на Манхэттене Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2009 — Признание и приговор Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2010 — Дипаскали и дела сотрудников Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2012 — Приговор Питера Мэдоффа Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2014 — Крупные банковские мировые Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. | |
| 2021 — Смерть в заключении Утверждение уже в файле: Мошенничеством был стол маркетмейкинга. |
После 2009 года живое дело — гражданское взыскание и историография; уголовный приговор Бернарду Л. Мэдоффу был окончательным.
Энциклопедия публичных записей. Не юридическая консультация. Не инструкция. Без жестоких деталей. Войны — в другом атласе.