Чем темнее клетка, тем выше балл по этому показателю.
МеньшеБольше
Последняя проверка Источники и титрыМедиа-кредитыМетодология
Короткие ответы
В чём признал вину Бернард Мэдофф?
12 марта 2009 года он признал вину в Южном округе Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, среди них мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в SEC и хищение из плана вознаграждений работников.
Каков был тюремный срок?
Судья Денни Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет — законный максимум по сгруппированным составам. Мэдофф умер в федеральном заключении 14 апреля 2021 года в Федеральном медицинском центре в Батнере, Северная Каролина.
О каких суммах шла речь?
Клиентские выписки на момент краха подразумевали около 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль. Судебные материалы и бумаги управляющего позднее ставили чистую потерянную основную сумму примерно в 17–20 миллиардов. Бумаги о конфискации использовали гораздо большую бумажную цифру; взыскания SIPA ведут против допущенных требований по основной сумме.
Проверяла ли SEC фирму до 2008 года?
Да. Доклад генерального инспектора 2009 года документирует множественные сигналы и проверки, включая подачи, связанные с Гарри Маркополосом, которые не остановили консультационное мошенничество. Доклад — публичная критика этих проверок.
Что такое управляющая SIPA Пикара?
После вступления фирмы в ликвидацию SIPA суд по банкротствам назначил Ирвинга Х. Пикара управляющим собирать активы и распределять их допущенным клиентам. Его отчёты и состязательные жалобы — главный гражданский архив того, кто что и когда получил.
Были ли осуждены другие люди?
Да. Среди них Фрэнк Дипаскали, надзиравший за большой частью консультационной бумаги, признал вину в 2009 году. Питер Мэдофф, брат подсудимого и бывший директор по комплаенсу, признал вину в 2012 году и получил десять лет. Другие сотрудники и внешние контрагенты столкнулись с уголовными или гражданскими делами.
Расследование Мэдоффа в публичном архиве начинается после признания семье, а не как успешное обнаружение до краха. Агенты взяли заявление, SEC заморозила фирму, управляющий взял книги.
Поздняя работа была судебной бухгалтерией и гражданским взысканием: повестки, банковские записи и состязательные производства. Эта страница описывает эти шаги после факта, а не какой-либо метод сокрытия.
Ведомства
- Федеральное бюро расследований — Арестовало Мэдоффа 11 декабря 2008 года и поддержало уголовное дело прокурора США в Южном округе Нью-Йорка.
- Комиссия по ценным бумагам и биржам США — Подала чрезвычайный гражданский иск, позднее урегулировала связанные правоприменительные дела и заказала обзор генерального инспектора прежних проверок.
- Прокурор США, Южный округ Нью-Йорка — Обвинил Мэдоффа и поздних подсудимых; принял признание 2009 года и судил или разрешил дела сотрудников и связанные дела.
- Управляющий SIPA (Пикар) — Ликвидировал имущество брокер-дилера, судился с получателями переводов и распределял взыскания допущенным клиентам под надзором суда по банкротствам.
Что последовало
- Сообщение семьи
После признания Мэдоффа сыновьям адвокаты уведомили федеральные власти 10 декабря 2008 года.
- Арест
Агенты ФБР арестовали Мэдоффа в квартире 11 декабря 2008 года и начали изымать записи фирмы.
- Чрезвычайная гражданская защита
SEC получила заморозку и назначение внешнего управляющего, вскоре сменённое процессом SIPA.
- Переговоры о признании
Обвинение и защита достигли признания по одиннадцати составам, внесённого 12 марта 2009 года, избежав фазы суда о виновности.
- Архив к приговору
Письма потерпевших и подачи обвинения пошли к судье Чину до слушания 29 июня 2009 года.
- Гражданская реконструкция
Команда Пикара сопоставила выписки с банковскими потоками и подала сотни состязательных исков о взыскании переводов.
Поворотные моменты
- Признание декабря 2008 года — Без признания семье и быстрого сообщения властям фирма могла продержаться ещё дни или недели; публичное расследование начинается с этого сообщения.
- Доклад OIG 2009 года — Дело генерального инспектора сдвинуло часть истории от одного подсудимого к задокументированному рисунку пропущенных проверок.
- Крупные соглашения SIPA — Банковские и фидерные мировые 2010-х превратили теоретически огромную дыру в измеримую долю взыскания по допущенной основной сумме.
Следователи после декабря 2008 года восстанавливали завершённый крах. Нерешённый кусок — почему более ранние официальные взгляды не остановили консультационную книгу: вопрос, на который OIG уже частично ответил.
Энциклопедия публичных записей. Не юридическая консультация. Не инструкция. Без жестоких деталей. Войны — в другом атласе.