Чем темнее клетка, тем выше балл по этому показателю.
МеньшеБольше
Последняя проверка Источники и титрыМедиа-кредитыМетодология
Короткие ответы
В чём признал вину Бернард Мэдофф?
12 марта 2009 года он признал вину в Южном округе Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, среди них мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в SEC и хищение из плана вознаграждений работников.
Каков был тюремный срок?
Судья Денни Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет — законный максимум по сгруппированным составам. Мэдофф умер в федеральном заключении 14 апреля 2021 года в Федеральном медицинском центре в Батнере, Северная Каролина.
О каких суммах шла речь?
Клиентские выписки на момент краха подразумевали около 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль. Судебные материалы и бумаги управляющего позднее ставили чистую потерянную основную сумму примерно в 17–20 миллиардов. Бумаги о конфискации использовали гораздо большую бумажную цифру; взыскания SIPA ведут против допущенных требований по основной сумме.
Проверяла ли SEC фирму до 2008 года?
Да. Доклад генерального инспектора 2009 года документирует множественные сигналы и проверки, включая подачи, связанные с Гарри Маркополосом, которые не остановили консультационное мошенничество. Доклад — публичная критика этих проверок.
Что такое управляющая SIPA Пикара?
После вступления фирмы в ликвидацию SIPA суд по банкротствам назначил Ирвинга Х. Пикара управляющим собирать активы и распределять их допущенным клиентам. Его отчёты и состязательные жалобы — главный гражданский архив того, кто что и когда получил.
Были ли осуждены другие люди?
Да. Среди них Фрэнк Дипаскали, надзиравший за большой частью консультационной бумаги, признал вину в 2009 году. Питер Мэдофф, брат подсудимого и бывший директор по комплаенсу, признал вину в 2012 году и получил десять лет. Другие сотрудники и внешние контрагенты столкнулись с уголовными или гражданскими делами.
Дело Мэдоффа не дало единого знакового статута масштаба Сарбейнса—Оксли. Оно изменило то, как SEC говорит о качестве проверок и как управляющие SIPA преследуют фидерные фонды.
В культуре имя стало сокращением долгого инвестиционного мошенничества, выглядевшего респектабельным. Это сокращение часто стирает различие между бумажными убытками и денежной основной суммой.
Право и институты
- Практика SIPA после Пикара — Ликвидация Мэдоффа стала ведущей современной иллюстрацией того, как управляющий SIPA может судиться о взысканных переводах и определять «чистый капитал» для клиентов, выводивших фиктивную прибыль.
- Реформы проверок SEC — После доклада OIG 2009 года Комиссия реорганизовала штат проверок и правоприменения и цитировала Мэдоффа в поздних пособиях инспекций и показаниях Конгрессу.
- Внимание к кастоди инвестиционного советника — Дело цитируют в поздних спорах о кастоди и внезапных проверках: кто держит активы, кто подтверждает остатки и что должна видеть независимая проверка.
- Гражданское право фидерных фондов — Штатные и федеральные иски против фидерных машин прояснили — через мировые больше, чем через процессы, — как далеко можно давить посредников за переводы, полученные добросовестно.
Культура
- Бытовое имя пирамиды — Русская деловая речь и учебные случаи используют «Мэдофф» как исходный современный пример — часто рядом с МММ, впереди более ранних меньших или хуже задокументированных схем.
- Документальные фильмы и очерки — Пресса и стриминг перерабатывали кадры недели ареста и приговор Чина, иногда сглаживая позднюю арифметику управляющего.
- Маркополос как тип — Рассказ об игнорируемом аналитике вошёл в набор персонажей журналистики — к лучшему и худшему: поздних информаторов сравнивали с Маркополосом, совпадали факты или нет.
- Доверие к закрытой доходности — Дело преподают в бизнес-школах как предупреждение о неаудированной ровности и социальном доказательстве среди благотворительных организаций, фондов и семейных офисов.
Деньги и масштаб
- Бумажные 65 миллиардов $ (2008) — Цифра на многих клиентских выписках при крахе включала годы фиктивной прибыли. Это не то же самое, что потерянные наличные.
- Чистая основная ~17–20 миллиардов $ — Материалы управляющего и суда держат вложенные наличные минус возвращённые наличные как экономическую дыру. Доли взыскания обычно цитируют против допущенной основной суммы.
- Конфискация против распределений — Уголовный приказ о конфискации использовал огромную бумажную цифру. Клиентам платили из взысканий SIPA и авансов SIPC по правилам суда по банкротствам, а не из этой заголовочной цифры.
Длящийся правовой отпечаток — реестр Пикара и публичное признание SEC провала проверок, а не новый именной акт Конгресса.
Энциклопедия публичных записей. Не юридическая консультация. Не инструкция. Без жестоких деталей. Войны — в другом атласе.