Dez marcas datadas da fundação da firma de Madoff à prisão de 2008, à confissão e à pena de 2009, e às distribuições posteriores do trustee.
Celulas mais escuras marcam uma pontuacao mais alta nesse indicador.
MenosMais
Ultima revisao Fontes e creditosCréditos de mídiaMetodologia
Em 12 de março de 2009 declarou-se culpado no Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, entre eles fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas à SEC e furto de um plano de benefícios de empregados.
O juiz Denny Chin impôs 150 anos em 29 de junho de 2009, o máximo estatutário nos counts agrupados. Madoff morreu sob custódia federal em 14 de abril de 2021 no Federal Medical Center em Butner, Carolina do Norte.
Os extratos de clientes no colapso implicavam cerca de 65 mil milhões de dólares incluindo ganhos fictícios. Materiais do tribunal e do trustee situaram depois o principal líquido perdido perto de 17–20 mil milhões. O papel de perdimento usou uma cifra no papel muito maior; as recuperações SIPA acompanham-se contra pretensões de principal admitidas.
Sim. O relatório do inspector-geral de 2009 documenta múltiplas denúncias e exames, incluindo submissões associadas a Harry Markopolos, que não resultaram em parar a fraude de consultoria. O relatório é uma crítica pública desses exames.
Após a firma entrar em liquidação SIPA, o tribunal de falências nomeou Irving H. Picard como trustee para reunir ativos e distribuí-los aos clientes admitidos. Os seus relatórios e queixas adversárias são o principal registro civil de quem recebeu o quê e quando.
Sim. Entre elas, Frank DiPascali, que tinha supervisionado grande parte do papel de consultoria, declarou-se culpado em 2009. Peter Madoff, irmão do réu e antigo diretor de cumprimento, declarou-se culpado em 2012 e recebeu uma pena de dez anos. Outros empregados e contrapartes externas enfrentaram casos penais ou civis.
O caso penal concentra-se em 2008–2009. A vida pública da firma, os exames falhados e a recuperação civil estendem-se muito mais.
Estas dez entradas são as marcas mais citadas nos papéis do tribunal, no relatório OIG e nos relatórios de estado do trustee.
janeirofevereiromarçoabrilmaiojunhojulhoagostosetembrooutubronovembrodezembro
Bernard L. Madoff começa a corretora que depois se torna a Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, um market-maker de Nova Iorque.
Madoff serve em papéis de liderança da Nasdaq. A mesa de market-making é um nome conhecido de negociação eletrónica; o livro de consultoria permanece menos visível.
Harry Markopolos e colegas começam a enviar à SEC análises a argumentar que os retornos de consultoria relatados não podem ser genuínos. Submissões posteriores seguem-se em anos seguintes.
Após um exame da SEC, o negócio de consultoria regista-se como consultor de investimentos. O registo não descobre a fraude depois admitida na confissão.
Em 11 de dezembro o FBI prende Madoff. A SEC apresenta uma ação civil de emergência. Os extratos de clientes implicam perdas da ordem de 65 mil milhões de dólares incluindo lucro fictício.
Declaração de culpa em 12 de março de onze counts. Em 29 de junho o juiz Denny Chin impõe 150 anos. O relatório OIG da SEC sobre falhas de exame sai no mesmo ano.
Frank DiPascali, auxiliar de longa data no lado de consultoria, tinha-se declarado culpado em 2009; processos e cooperações de empregados relacionados continuam no início da década de 2010.
Peter Madoff declara-se culpado de conspiração e de falsificar registros e é condenado a dez anos, um processo separado da confissão de 2009.
Picard anuncia grandes acordos com instituições financeiras que tinham sido contrapartes ou depositárias, acrescentando milhares de milhões ao fundo de clientes.
Madoff morre em 14 de abril de 2021 em prisão federal. As distribuições SIPA a pretendentes admitidos continuam sob os relatórios do trustee após a sua morte.
Cada afirmação de registro público deste dossiê fica ao lado do capítulo de cronologia já nesta página.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico, nem um como-fazer, nem um ficheiro privado.
Afirmação Os investidores perderam 65 mil milhões de dólares em numerário.
Batida da cronologia 1960 — Firma fundada
A cifra de cerca de 65 mil milhões de 2008 incluía lucros fictícios nos extratos. O principal líquido em numerário perdido era muito menor, da ordem de 17–20 mil milhões antes das recuperações.
Afirmação A SEC nunca recebeu um aviso.
Batida da cronologia 1990s — Nasdaq e prestígio
O relatório OIG de 2009 pormenoriza múltiplas denúncias e exames, incluindo as submissões de Markopolos, que não pararam o negócio de consultoria.
Afirmação Um júri achou Madoff culpado após um longo julgamento.
Batida da cronologia 2000 — Começam as submissões de Markopolos
Declarou-se culpado em 12 de março de 2009. Não houve veredicto de júri na fase de culpa no seu caso.
Afirmação A mesa de market-making era a fraude.
Batida da cronologia 2006 — Registo como consultor de investimentos
A confissão e os papéis do trustee situam a fraude na prática de consultoria de investimentos e nos seus extratos, não na reputação da firma como market-maker eletrónico.
Marque cada batida da cronologia já neste dossiê como sustentada, contestada ou desconhecida, com as afirmações de registro público já arquivadas. Não é um veredicto.
Marcas editoriais só neste aparelho. Enciclopédia de registro público — não é aconselhamento jurídico, nem um como-fazer, nem um ficheiro privado.
| Batida da cronologia | Sustentada / Contestada / Desconhecida |
|---|---|
| 1960 — Firma fundada Afirmação já no ficheiro: Os investidores perderam 65 mil milhões de dólares em numerário. | |
| 1990s — Nasdaq e prestígio Afirmação já no ficheiro: A SEC nunca recebeu um aviso. | |
| 2000 — Começam as submissões de Markopolos Afirmação já no ficheiro: Um júri achou Madoff culpado após um longo julgamento. | |
| 2006 — Registo como consultor de investimentos Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2008 — Prisão em Manhattan Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2009 — Confissão e pena Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2010 — DiPascali e os casos de empregados Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2012 — Pena de Peter Madoff Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2014 — Grandes acordos bancários Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. | |
| 2021 — Morte sob custódia Afirmação já no ficheiro: A mesa de market-making era a fraude. |
Após 2009 o dossiê vivo é recuperação civil e historiografia; a sentença penal contra Bernard L. Madoff era final.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico. Não é um como-fazer. Sem detalhe gráfico. Guerras ficam em outro atlas.