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Respostas curtas
De que se declarou culpado Bernard Madoff?
Em 12 de março de 2009 declarou-se culpado no Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, entre eles fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas à SEC e furto de um plano de benefícios de empregados.
Qual foi a pena de prisão?
O juiz Denny Chin impôs 150 anos em 29 de junho de 2009, o máximo estatutário nos counts agrupados. Madoff morreu sob custódia federal em 14 de abril de 2021 no Federal Medical Center em Butner, Carolina do Norte.
Quanto dinheiro esteve envolvido?
Os extratos de clientes no colapso implicavam cerca de 65 mil milhões de dólares incluindo ganhos fictícios. Materiais do tribunal e do trustee situaram depois o principal líquido perdido perto de 17–20 mil milhões. O papel de perdimento usou uma cifra no papel muito maior; as recuperações SIPA acompanham-se contra pretensões de principal admitidas.
A SEC examinou a firma antes de 2008?
Sim. O relatório do inspector-geral de 2009 documenta múltiplas denúncias e exames, incluindo submissões associadas a Harry Markopolos, que não resultaram em parar a fraude de consultoria. O relatório é uma crítica pública desses exames.
O que é o trusteeship de Picard?
Após a firma entrar em liquidação SIPA, o tribunal de falências nomeou Irving H. Picard como trustee para reunir ativos e distribuí-los aos clientes admitidos. Os seus relatórios e queixas adversárias são o principal registro civil de quem recebeu o quê e quando.
Outras pessoas foram condenadas?
Sim. Entre elas, Frank DiPascali, que tinha supervisionado grande parte do papel de consultoria, declarou-se culpado em 2009. Peter Madoff, irmão do réu e antigo diretor de cumprimento, declarou-se culpado em 2012 e recebeu uma pena de dez anos. Outros empregados e contrapartes externas enfrentaram casos penais ou civis.
A história pública de Bernard L. Madoff não é um whodunit. É o fim documentado de uma prática de consultoria que tinha emitido extratos tranquilizadores durante décadas e não pôde satisfazer resgates quando o crash de 2008 chegou.
O que se segue é a sequência que os tribunais e o trustee SIPA trataram como estabelecida: a confissão à família, a prisão, a declaração de culpa, a pena e o longo esforço civil para devolver principal a contas admitidas.
Passagens
- Um market-maker com um livro privado
A firma de Madoff era conhecida pelo market-making. Uma prática de consultoria mais quieta, comercializada boca a boca e por fundos alimentadores, emitia extratos que depois se provaram desligados da negociação real para esses clientes.
- Resgates num mercado em queda
No fim de 2008, os pedidos de levantamento subiram mais depressa do que o numerário. Madoff disse aos filhos que o negócio de consultoria era uma fraude. Os advogados da família contactaram as autoridades federais.
- Prisão e administração judicial
O FBI prendeu Madoff em 11 de dezembro de 2008. A SEC obteve tutela de emergência. Um trustee SIPA tomou o controlo do espólio da corretora em benefício dos clientes.
- Confissão de culpa em Manhattan
Em 12 de março de 2009 Madoff admitiu os onze counts em audiência pública. Não levou o caso a um júri. A alocução tornou-se a base factual da sentença e de queixas civis posteriores.
- Uma pena de 150 anos e uma longa recuperação
O juiz Chin impôs 150 anos em 29 de junho de 2009. A liquidação de Picard passou então anos a processar destinatários de transferências. As distribuições a pretendentes admitidos continuaram muito depois de o caso penal ter acabado.
A história no registro público é um caso penal consumado mais um livro-razão inacabado de recuperações — não uma pergunta aberta sobre se os extratos de consultoria eram reais.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico. Não é um como-fazer. Sem detalhe gráfico. Guerras ficam em outro atlas.