Alocução da confissão de março de 2009
testimony
Em audiência pública Madoff admitiu que o negócio de consultoria era uma fraude e que as declarações a clientes e à SEC tinham sido falsas. A transcrição é o núcleo factual do caso penal.
Como Madoff se declarou culpado, a prova penal não foi testada através de um julgamento completo sobre a questão da culpa. A alocução, os livros que o trustee reconstruiu e o dossiê de após-ação da própria SEC são os documentos que escritores posteriores citam.
Os casos civis acrescentaram registros bancários e transferências de fundos alimentadores. Essas filagens são volumosas; os itens abaixo são os que estruturam o relato enciclopédico.
Exhibits
Extratos de clientes vs. registros de negociação
exhibit
Reconstruções do trustee e do governo mostraram extratos que não coincidiam com negócios executados à escala alegada. O desajuste é o coração documental das queixas SIPA.
Relatório OIG da SEC (2009)
report
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme cataloga denúncias, exames e seguimento falhado. É o principal registro público da falha de supervisão.
Queixas adversárias SIPA
filing
As queixas de Picard contra fundos, bancos e indivíduos expõem datas e montantes de transferências que o trustee procurou recuperar como propriedade de clientes ou transferências anuláveis.
Submissão de sentença e julgamento (2009)
judgment
O julgamento de junho de 2009 e papéis relacionados fixam o prazo de 150 anos e a teoria de perdimento ligada às perdas no papel, depois uma fonte de confusão com as cifras de principal líquido.
Confissões de DiPascali e de empregados
testimony
Declarações de culpa de auxiliares descreveram como se preparavam extratos e impressões DTC. Corroboram a alocução sem formarem um registro de como fazer; os processos afirmam conclusões, não um manual.
How strong is the record?
Confissão e julgamento95
A culpa está admitida no registro; a pena é final.
Livros reconstruídos88
O trabalho do trustee sobre principal vs. lucro no papel é extenso e público nos relatórios de estado.
Dossiê regulatório80
O relatório OIG é pormenorizado; alguns papéis de exame permanecem menos visíveis do que o resumo narrativo.
Completude dos fundos alimentadores70
Acordos resolveram muitas ações sem julgamentos completos, pelo que algumas histórias de transferência são estipuladas em vez de achadas.
O problema de prova em Madoff não é se ocorreu uma fraude. É como ler perdas no papel, principal líquido e linguagem de acordo sem misturar os três.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico nem tutorial. Guerras ficam noutro atlas.