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Respostas curtas
De que se declarou culpado Bernard Madoff?
Em 12 de março de 2009 declarou-se culpado no Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, entre eles fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas à SEC e furto de um plano de benefícios de empregados.
Qual foi a pena de prisão?
O juiz Denny Chin impôs 150 anos em 29 de junho de 2009, o máximo estatutário nos counts agrupados. Madoff morreu sob custódia federal em 14 de abril de 2021 no Federal Medical Center em Butner, Carolina do Norte.
Quanto dinheiro esteve envolvido?
Os extratos de clientes no colapso implicavam cerca de 65 mil milhões de dólares incluindo ganhos fictícios. Materiais do tribunal e do trustee situaram depois o principal líquido perdido perto de 17–20 mil milhões. O papel de perdimento usou uma cifra no papel muito maior; as recuperações SIPA acompanham-se contra pretensões de principal admitidas.
A SEC examinou a firma antes de 2008?
Sim. O relatório do inspector-geral de 2009 documenta múltiplas denúncias e exames, incluindo submissões associadas a Harry Markopolos, que não resultaram em parar a fraude de consultoria. O relatório é uma crítica pública desses exames.
O que é o trusteeship de Picard?
Após a firma entrar em liquidação SIPA, o tribunal de falências nomeou Irving H. Picard como trustee para reunir ativos e distribuí-los aos clientes admitidos. Os seus relatórios e queixas adversárias são o principal registro civil de quem recebeu o quê e quando.
Outras pessoas foram condenadas?
Sim. Entre elas, Frank DiPascali, que tinha supervisionado grande parte do papel de consultoria, declarou-se culpado em 2009. Peter Madoff, irmão do réu e antigo diretor de cumprimento, declarou-se culpado em 2012 e recebeu uma pena de dez anos. Outros empregados e contrapartes externas enfrentaram casos penais ou civis.
A investigação Madoff no registro público começa após a confissão à família, não como uma deteção bem-sucedida antes do colapso. Os agentes tomaram uma declaração, a SEC congelou a firma e um trustee tomou os livros.
O trabalho posterior foi contabilidade forense e recuperação civil: intimações, registros bancários e processos adversários. Esta página descreve esses passos após o facto, não qualquer método de ocultação.
Agências
- Federal Bureau of Investigation — Prendeu Madoff em 11 de dezembro de 2008 e apoiou o caso penal do U.S. Attorney no Distrito Sul de Nova Iorque.
- U.S. Securities and Exchange Commission — Apresentou a ação civil de emergência, resolveu depois matérias de enforcement relacionadas e encomendou a revisão do inspector-geral dos exames anteriores.
- U.S. Attorney, Distrito Sul de Nova Iorque — Acusou Madoff e réus posteriores; recebeu a confissão de 2009 e julgou ou resolveu casos de empregados e relacionados.
- Trustee SIPA (Picard) — Liquidou o espólio da corretora, processou destinatários de transferências e distribuiu recuperações a clientes admitidos sob supervisão do tribunal de falências.
O que se seguiu
- Denúncia da família
Após a admissão de Madoff aos filhos, os advogados notificaram as autoridades federais em 10 de dezembro de 2008.
- Prisão
Agentes do FBI prenderam Madoff no apartamento em 11 de dezembro de 2008 e começaram a apreender registros da firma.
- Tutela civil de emergência
A SEC obteve um congelamento e a nomeação de um receiver, em breve sucedido pelo processo SIPA.
- Negociações de confissão
Procuradores e defesa chegaram a uma confissão de onze counts inscrita em 12 de março de 2009, evitando um julgamento de fase de culpa.
- Registro de sentença
Cartas de vítimas e submissões do governo foram ao juiz Chin antes da audiência de 29 de junho de 2009.
- Reconstrução civil
A equipa de Picard cruzou extratos com fluxos bancários e apresentou centenas de ações adversárias para recuperar transferências.
Pontos de virada
- A admissão de dezembro de 2008 — Sem a confissão à família e a denúncia pronta às autoridades, a firma poderia ter durado dias ou semanas mais; a investigação pública parte dessa denúncia.
- O relatório OIG de 2009 — O dossiê do inspector-geral deslocou parte da história de um único réu para um padrão documentado de exames falhados.
- Grandes acordos SIPA — Acordos com bancos e alimentadores na década de 2010 transformaram um buraco teoricamente enorme numa taxa mensurável de recuperação sobre o principal admitido.
Os investigadores após dezembro de 2008 reconstruíam um colapso consumado. A peça sem solução é por que olhares oficiais anteriores não pararam o livro de consultoria — uma pergunta que o OIG já respondeu em parte.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico. Não é um como-fazer. Sem detalhe gráfico. Guerras ficam em outro atlas.