FTX colapsó en noviembre de 2022. Un jurado de Manhattan condenó a Sam Bankman-Fried en 2023 por fraude; en 2024 el tribunal impuso una pena de 25 años.
Also called: Sam Bankman-Fried · Alameda Research
FTX Trading Ltd. y compañías relacionadas, un grupo de intercambio de criptomonedas con base en las Bahamas fundado por Sam Bankman-Fried, detuvo los reembolsos y se acogió al Capítulo 11 en el Distrito de Delaware el 11 de noviembre de 2022. Un balance filtrado de Alameda Research, una corrida tras los comentarios públicos de Binance y la incapacidad del intercambio de atender los reembolsos de clientes habían terminado una firma que se había valorado en decenas de miles de millones en mercados privados a principios de aquel año.
John J. Ray III, nombrado consejero delegado en la quiebra, dijo a la Cámara de Representantes que el control de activos y de registros era inusualmente pobre. Los fiscales federales del Distrito Sur de Nueva York acusaron a Bankman-Fried de conspiración y de delitos de fraude alegando que los fondos de clientes se habían usado por Alameda Research, una firma de negociación relacionada. Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh se declararon culpables y cooperaron.
El 2 de noviembre de 2023 un jurado de Manhattan condenó a Bankman-Fried en los siete cargos juzgados, incluidos fraude electrónico y cargos de conspiración que involucraban a clientes y a prestamistas. El juez Lewis A. Kaplan lo condenó el 28 de marzo de 2024 a 25 años de prisión y ordenó un decomiso descrito después en el fallo del orden de 11.000 millones de dólares. El patrimonio de la quiebra informó después recuperaciones sustanciales para reclamaciones de clientes admitidas, un libro mayor aparte de la pena penal.
ColapsoNoviembre 2022
LugarBahamas / EE. UU.
TribunalDistrito Sur de NY
VeredictoCulpable (2 nov 2023)
Pena25 años (2024)
EstadoCondenado
Dossier scores
Notoriety 90
Mystery 20
Scale 86
Evidence 78
Legal impact 72
Culture 84
Notoriety
90
Mystery
20
Scale
86
Evidence
78
Legal impact
72
Culture
84
Lo que el registro de FTX muestra de verdad
El registro del juicio del SDNY, las declaraciones de cooperantes, la quiebra de Delaware y la cobertura contemporánea de 2022 son las fuentes primarias. Describen una condena consumada por fraude, no una desaparición sin resolver de una cadena.
Un intercambio y una firma de negociación
FTX se presentaba como un intercambio de clientes. Alameda Research, también controlada por Bankman-Fried, era una firma de negociación. La prueba del juicio y las declaraciones describieron a Alameda como poseedora de una posición especial en FTX y como usuaria de activos que los clientes del intercambio trataban como suyos.
La teoría penal, que el jurado aceptó, era que las declaraciones sobre segregación y riesgo eran falsas y que el uso indebido del patrimonio de clientes era un esquema para obtener y conservar dinero. Esta página no reconstruye la mecánica interna de las transferencias.
Ocho días de noviembre de 2022
El 2 de noviembre de 2022 CoinDesk publicó una pieza sobre el balance de Alameda que convirtió la concentración del token FTT y de activos relacionados en un hecho público. Changpeng Zhao de Binance anunció la intención de vender FTT. Los reembolsos se dispararon.
Una adquisición propuesta de Binance se derrumbó tras la diligencia. Las entidades de FTX se acogieron al Capítulo 11 el 11 de noviembre. Bankman-Fried fue detenido en las Bahamas el 12 de diciembre de 2022 y más tarde extraditado a Estados Unidos.
Declaraciones y un juicio breve
Ellison (última consejera delegada de Alameda), Wang (un cofundador) y Singh (un ingeniero senior) se declararon culpables en 2022-2023 y testificaron o estuvieron disponibles para el Gobierno. Sus declaraciones eliminaron gran parte del misterio de «quién sabía» antes de los alegatos de apertura.
El juicio de octubre-noviembre de 2023 duró aproximadamente un mes. El jurado condenó en los siete cargos. Un segundo conjunto de cargos se había diferido y se retiró después como innecesario tras el veredicto.
La quiebra junto al caso penal
El patrimonio de Ray vendió inversiones, litigó y construyó un proceso de reclamaciones. Hacia 2024-2025 los informes públicos del patrimonio describieron recuperaciones que, en dólares nominales, podían cubrir una parte muy grande de las reclamaciones de clientes admitidas — un resultado que muchos titulares de noviembre de 2022 no esperaban.
El decomiso penal y las distribuciones de la quiebra son procesos distintos. Los resultados de los clientes en el Capítulo 11 no borran los hallazgos del jurado sobre la conducta de 2022.
Los reembolsos fallaron en la primera semana de noviembre de 2022 tras un reportaje de CoinDesk sobre el balance de Alameda y una disputa pública sobre el token FTT. Las peticiones del Capítulo 11 se presentaron el 11 de noviembre de 2022.
¿De qué se condenó a Sam Bankman-Fried?
El 2 de noviembre de 2023 un jurado del Distrito Sur de Nueva York lo condenó en siete cargos, incluidos fraude electrónico y conspiración para cometer fraude electrónico contra clientes y prestamistas, y cargos de conspiración relacionados (valores, materias primas y blanqueo, según se acusó).
¿Qué pena recibió?
El juez Lewis A. Kaplan impuso 25 años el 28 de marzo de 2024, más el decomiso fijado en el fallo. Apeló. La pena del tribunal de instancia es el término registrado de la enciclopedia salvo que un tribunal de apelación la cambie.
¿Quién cooperó?
Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh se declararon culpables y cooperaron con el fiscal de Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York. Sus declaraciones y testimonios fueron centrales al caso del Gobierno.
¿Qué era Alameda Research?
Una firma de negociación fundada por Bankman-Fried antes de FTX y aún bajo su control. Fiscales y cooperantes la describieron como la entidad que usó activos de clientes de FTX. Ellison era su consejera delegada en el colapso.
¿Recuperaron dinero los clientes?
El patrimonio de la quiebra de Delaware informó recuperaciones sustanciales y un proceso de reclamaciones que, en actualizaciones públicas posteriores, apuntaba hacia una recuperación nominal alta de las reclamaciones de clientes admitidas. Ese resultado civil es aparte de la condena penal.
¿Dónde tenía su base FTX?
Las compañías operativas se asociaban con las Bahamas (y otras entidades en otros lugares). El caso penal se juzgó en Manhattan. La quiebra está en Delaware. La línea de lugar de este atlas es por tanto Bahamas / Estados Unidos.
¿Sigue el caso siendo un misterio?
El jurado halló fraude. Las preguntas abiertas son cuestiones de apelación, las últimas distribuciones de la quiebra y cuánto del déficit de 2022 fue caída de precios frente a uso indebido — historiografía y contabilidad, no una desaparición sin resolver.