Geständnis-Allocution März 2009
Zeugnis
In offener Sitzung räumte Madoff ein, das Beratungsgeschäft sei ein Betrug gewesen und Angaben an Kunden und an die SEC seien falsch gewesen. Das Protokoll ist der faktische Kern des Strafprozesses.
Weil Madoff sich schuldig bekannte, wurde die strafrechtliche Evidenz nicht durch einen vollen Prozess zur Schuldfrage geprüft. Die Allocution, die Bücher, die der Treuhänder rekonstruierte, und die eigene Nachakte der SEC sind die Dokumente, die spätere Autoren zitieren.
Zivilfälle fügten Bankakten und Feeder-Fonds-Überweisungen hinzu. Jene Einreichungen sind umfangreich; die Punkte unten sind jene, die die enzyklopädische Darstellung strukturieren.
Exhibits
Kundenauszüge gegen Handelsakten
Exponat
Rekonstruktionen von Treuhänder und Regierung zeigten Kontoauszüge, die nicht zu ausgeführten Trades im behaupteten Maß passten. Die Diskrepanz ist das dokumentarische Herz der SIPA-Klagen.
SEC-OIG-Bericht (2009)
Bericht
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme katalogisiert Hinweise, Prüfungen und verpasste Nacharbeit. Es ist die primäre öffentliche Akte des Aufsichtsversagens.
SIPA-Gegnerklagen
Einreichung
Picards Klagen gegen Fonds, Banken und Einzelne setzen Überweisungsdaten und Beträge fest, die der Treuhänder als Kundeneigentum oder anfechtbare Überweisungen zurückholen wollte.
Strafmaßeinreichung und Urteil (2009)
Urteil
Das Urteil vom Juni 2009 und verwandte Papiere fixieren die 150-jährige Strafe und die Einziehungstheorie, gebunden an Papierverluste, später eine Quelle der Verwechslung mit Nettokapitalzahlen.
DiPascali- und Mitarbeitergeständnisse
Zeugnis
Schuldeingeständnisse von Helfern beschrieben, wie Auszüge und DTC-Ausdrucke vorbereitet wurden. Sie stützen die Allocution, ohne eine Anleitung zu bilden; die Dossiers nennen Folgerungen, kein Handbuch.
How strong is the record?
Geständnis und Urteil95
Die Schuld ist zu Protokoll gegeben; die Strafe ist endgültig.
Rekonstruierte Bücher88
Treuhänderarbeit zu Kapital gegen Papiergewinn ist umfangreich und in Statusberichten öffentlich.
Regulierungsakte80
Der OIG-Bericht ist detailliert; manche Prüfungspapiere bleiben weniger sichtbar als die narrative Zusammenfassung.
Vollständigkeit der Feeder-Fonds70
Vergleiche lösten viele Klagen ohne volle Prozesse, sodass manche Überweisungsgeschichten stipuliert statt festgestellt sind.
Das Beweisproblem bei Madoff ist nicht, ob ein Betrug stattfand. Es ist, wie Papierverluste, Nettokapital und Vergleichssprache zu lesen sind, ohne die drei zu vermengen.
Enzyklopädie öffentlicher Akten. Keine Rechtsberatung, keine Anleitung. Kriege gehören in einen anderen Atlas.