Dunklere Zellen bedeuten einen hoeheren Wert auf dieser Kennzahl.
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Kurze Antworten
Wozu bekannte sich Bernard Madoff schuldig?
Am 12. März 2009 bekannte er sich im Southern District of New York in elf Verbrechenstaten schuldig, darunter Wertpapierbetrug, Anlageberaterbetrug, Post- und Drahtbetrug, Geldwäsche, falsche Angaben, Meineid, falsche SEC-Einreichungen und Diebstahl aus einem betrieblichen Versorgungsplan.
Wie lang war die Haftstrafe?
Richter Denny Chin verhängte am 29. Juni 2009 150 Jahre, das gesetzliche Maximum der gruppierten Taten. Madoff starb in Bundesgewahrsam am 14. April 2021 im Federal Medical Center in Butner, North Carolina.
Um wie viel Geld ging es?
Kundenauszüge beim Zusammenbruch implizierten etwa 65 Milliarden Dollar einschließlich fiktiver Gewinne. Gerichts- und Treuhändermaterialien setzten das verlorene Nettokapital später auf etwa 17–20 Milliarden Dollar. Einziehungspapier nutzte eine viel größere Papierzahl; SIPA-Rückholungen werden gegen zugelassene Kapitalforderungen geführt.
Prüfte die SEC die Firma vor 2008?
Ja. Der Inspector-General-Bericht 2009 dokumentiert mehrere Hinweise und Prüfungen, einschließlich Eingaben im Zusammenhang mit Harry Markopolos, die den Beratungsbetrug nicht stoppten. Der Bericht ist eine öffentliche Kritik jener Reviews.
Was ist die Picard-Treuhänderschaft?
Nachdem die Firma in die SIPA-Liquidation eintrat, bestellte das Konkursgericht Irving H. Picard zum Treuhänder, um Vermögen zu sammeln und an zugelassene Kunden zu verteilen. Seine Berichte und Gegnerklagen sind die hauptsächliche zivile Akte darüber, wer was wann erhielt.
Wurden andere Personen verurteilt?
Ja. Unter ihnen bekannte sich Frank DiPascali, der einen Großteil des Beratungspapiers beaufsichtigt hatte, 2009 schuldig. Peter Madoff, Bruder des Angeklagten und früherer Compliance-Chef, bekannte sich 2012 schuldig und erhielt zehn Jahre. Andere Mitarbeiter und außenstehende Gegenparteien standen in Straf- oder Zivilverfahren.
Der Madoff-Fall erzeugte kein einzelnes Landmark-Gesetz im Maßstab von Sarbanes-Oxley. Er änderte, wie die SEC über Prüfungsqualität spricht und wie SIPA-Treuhänder Feeder-Fonds verfolgen.
In der Kultur wurde der Name zum Kürzel für einen langjährigen Investmentbetrug, der seriös wirkte. Jenes Kürzel löscht oft die Unterscheidung zwischen Papierverlusten und Barbestand.
Recht & Institutionen
- SIPA-Praxis nach Picard — Die Madoff-Liquidation wurde die führende moderne Illustration, wie ein SIPA-Treuhänder auf zurückgeholte Überweisungen klagen und ‚Net Equity‘ für Kunden definieren kann, die fiktiven Gewinn abgehoben hatten.
- SEC-Prüfungsreformen — Nach dem OIG-Bericht 2009 reorganisierte die Kommission Prüfungs- und Enforcement-Personal und zitierte Madoff in späteren Inspektionshandbüchern und Kongressaussagen.
- Aufmerksamkeit für Anlageberater-Verwahrung — Der Fall wird in späteren Debatten zu Verwahrung und Überraschungsprüfungen zitiert: wer Vermögenswerte hält, wer Salden bestätigt und was eine unabhängige Prüfung sehen muss.
- Feeder-Fonds-Zivilrecht — Staatliche und bundesrechtliche Klagen gegen Feeder-Vehikel klärten, mehr durch Vergleiche als durch Prozesse, wie weit Intermediäre für in gutem Glauben empfangene Überweisungen gedrängt werden konnten.
Kultur
- Ein Haushaltsname für Ponzi — Nachrichten und Lehrfälle nutzen ‚Madoff‘ als das moderne Standardbeispiel, oft vor früheren Schemata, die kleiner oder weniger dokumentiert waren.
- Dokumentationen und Features — Presse und Streaming recycelten die Bilder der Verhaftungswoche und das Chin-Strafmaß und ebneten manchmal die spätere Arithmetik des Treuhänders ein.
- Markopolos als Typus — Die Erzählung vom ignorierten Analysten trat in den Figurenbestand des Journalismus, zum Besseren und Schlechteren: spätere Hinweisgeber wurden mit Markopolos verglichen, ob die Fakten passten oder nicht.
- Vertrauen in exklusive Renditen — Der Fall wird an Wirtschaftshochschulen als Warnung vor unauditierter Glätte und sozialem Beweis unter Stiftungen, Fonds und Family Offices gelehrt.
Geld & Maßstab
- 65 Milliarden Dollar Papier (2008) — Die Zahl auf vielen Kundenauszügen beim Zusammenbruch schloss Jahre fiktiver Gewinne ein. Sie ist nicht dasselbe wie verlorenes Bargeld.
- Nettokapital ca. 17–20 Milliarden Dollar — Treuhänder- und Gerichtsmaterialien behandeln investiertes Bargeld minus zurückgegebenes Bargeld als das wirtschaftliche Loch. Rückholungsquoten werden gewöhnlich gegen zugelassenes Kapital zitiert.
- Einziehung gegen Ausschüttungen — Der strafrechtliche Einziehungsbeschluss nutzte eine gewaltige Papierzahl. Kunden wurden aus SIPA-Rückholungen und SIPC-Vorschüssen nach Konkursgerichtsregeln bezahlt, nicht aus jener Schlagzeilenzahl.
Der bleibende rechtliche Abdruck ist das Picard-Dossier und das öffentliche Eingeständnis der SEC eines Prüfungsversagens — kein neues benanntes Kongressgesetz.
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