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低高
简短问答
伯纳德·麦道夫承认了哪些罪名？
2009年3月12日，他在纽约南区对十一项重罪认罪，其中包括证券欺诈、投资顾问欺诈、邮寄与电汇欺诈、洗钱、虚假陈述、伪证、向证券交易委员会提交虚假文件，以及盗窃雇员福利计划资产。
监禁刑期有多长？
丹尼·钦法官于2009年6月29日判处150年，即按归并后的罪状法定最高刑。麦道夫于2021年4月14日在北卡罗来纳州巴特纳联邦医疗中心的联邦羁押中去世。
涉及多少钱？
崩盘时客户对账单暗示约650亿美元，含虚构收益。法庭与受托人材料后来把净本金损失放在约170亿至200亿美元。没收文书使用了大得多的账面数字；《证券投资者保护法》追回按获准本金债权追踪。
证券交易委员会在2008年之前检查过该公司吗？
检查过。2009年监察长报告记录了多次举报与检查，包括与哈里·马科波洛斯相关的提交，都没有导致停止顾问欺诈。该报告是对这些审查的公开批评。
皮卡德受托人职务是什么？
公司进入《证券投资者保护法》清算后，破产法院指定欧文·H·皮卡德为受托人，汇集资产并分配给获准客户。他的报告与对方诉讼是谁在何时收到何物的主要民事记录。
是否还有其他人被定罪？
有。其中，长期负责顾问文书的弗兰克·迪帕斯卡利于2009年认罪。被告的弟弟、前首席合规官彼得·麦道夫于2012年认罪并获刑十年。其他雇员与外部对手方面临刑事或民事案件。
2008
公开记录中的麦道夫调查始于向家人坦白之后，而不是崩盘前的成功侦测。探员录取陈述，证券交易委员会冻结公司，受托人接管账簿。
后来的工作是法务会计与民事追回：传票、银行记录与对方程序。本页描述这些事后步骤，而不是任何隐蔽方法。
机构
- 联邦调查局 — 于2008年12月11日逮捕麦道夫，并支持纽约南区联邦检察官的刑事案件。
- 美国证券交易委员会 — 提起紧急民事诉讼，后来和解相关执法事项，并委托监察长审查此前的检查。
- 纽约南区联邦检察官 — 起诉麦道夫及后来的被告；接受2009年认罪，并审判或解决雇员及相关案件。
- 《证券投资者保护法》受托人（皮卡德） — 清算经纪自营商遗产，起诉转让接收方，并在破产法院监督下向获准客户分配追回款项。
随后发生
- 家人报告
麦道夫向儿子们承认之后，律师于2008年12月10日通知联邦当局。
- 逮捕
联邦调查局探员于2008年12月11日在其公寓逮捕麦道夫，并开始扣押公司记录。
- 紧急民事救济
证券交易委员会获得冻结并指定接管人，很快由《证券投资者保护法》程序接替。
- 认罪谈判
检辩双方达成十一项罪状的认罪，于2009年3月12日登记，避免了罪责阶段审判。
- 量刑记录
被害人信件与政府提交在2009年6月29日听证前送交钦法官。
- 民事重建
皮卡德团队把对账单与银行资金流匹配，并提起数百起对方诉讼以追回转让。
转折点
- 2008年12月的承认 — 若没有向家人坦白并迅速报告当局，公司可能再拖延数日或数周；公开调查从该报告开始。
- 2009年监察长报告 — 监察长档案把部分故事从单一被告，转向有记录的错过检查模式。
- 大规模《证券投资者保护法》和解 — 2010年代的银行与馈入和解，把理论上巨大的窟窿变成可测量的获准本金追回率。
2008年12月之后的调查者是在重建一次已完成的崩盘。未解的部分是为何更早的官方审视没有停止顾问账簿——监察长已部分回答了这一问题。
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