格子越深，表示该主题在这项指标上越高。
恶名95
谜案22
规模94
证据82
法律影响80
文化85
低高
简短问答
伯纳德·麦道夫承认了哪些罪名？
2009年3月12日，他在纽约南区对十一项重罪认罪，其中包括证券欺诈、投资顾问欺诈、邮寄与电汇欺诈、洗钱、虚假陈述、伪证、向证券交易委员会提交虚假文件，以及盗窃雇员福利计划资产。
监禁刑期有多长？
丹尼·钦法官于2009年6月29日判处150年，即按归并后的罪状法定最高刑。麦道夫于2021年4月14日在北卡罗来纳州巴特纳联邦医疗中心的联邦羁押中去世。
涉及多少钱？
崩盘时客户对账单暗示约650亿美元，含虚构收益。法庭与受托人材料后来把净本金损失放在约170亿至200亿美元。没收文书使用了大得多的账面数字；《证券投资者保护法》追回按获准本金债权追踪。
证券交易委员会在2008年之前检查过该公司吗？
检查过。2009年监察长报告记录了多次举报与检查，包括与哈里·马科波洛斯相关的提交，都没有导致停止顾问欺诈。该报告是对这些审查的公开批评。
皮卡德受托人职务是什么？
公司进入《证券投资者保护法》清算后，破产法院指定欧文·H·皮卡德为受托人，汇集资产并分配给获准客户。他的报告与对方诉讼是谁在何时收到何物的主要民事记录。
是否还有其他人被定罪？
有。其中，长期负责顾问文书的弗兰克·迪帕斯卡利于2009年认罪。被告的弟弟、前首席合规官彼得·麦道夫于2012年认罪并获刑十年。其他雇员与外部对手方面临刑事或民事案件。
2008
麦道夫案没有产生萨班斯—奥克斯利那种单一里程碑立法。它确实改变了证券交易委员会谈论检查质量的方式，以及《证券投资者保护法》受托人追索馈入基金的方式。
在文化上，这个名字成为看起来体面的长期投资欺诈的简称。该简称常常抹掉账面损失与现金本金的区别。
法律与制度
- 皮卡德之后的《证券投资者保护法》实务 — 麦道夫清算成为现代主要例证：受托人如何起诉追回转让，以及如何为提取了虚构利润的客户定义“净权益”。
- 证券交易委员会检查改革 — 2009年监察长报告之后，委员会重组检查与执法人员配置，并在后来的检查手册与国会证词中引用麦道夫。
- 投资顾问托管关注 — 此案在后来的托管与突击检查辩论中被引用：谁持有资产、谁确认余额，以及独立核对必须看见什么。
- 馈入基金民法 — 对馈入工具的州与联邦诉讼，更多通过和解而不是审判，澄清了中间人可被追索善意收到的转让到何种程度。
文化
- 庞氏的家喻户晓名字 — 汉语与英语新闻和教学案例把“麦道夫”当作默认的现代例子，往往排在更早、更小或记录更少的骗局之前。
- 纪录片与特稿 — 报刊与流媒体处理循环使用逮捕周图像与钦的量刑，有时压扁受托人后来的算术。
- 作为类型的马科波洛斯 — 被忽视的分析者叙事进入新闻业的库存人物，好坏参半：后来的举报人无论事实是否匹配，都被拿来与马科波洛斯比较。
- 对排他回报的信任 — 商学院把此案当作关于未经审计的平滑回报，以及慈善机构、基金与家族办公室之间社会证明的警告来讲授。
金钱与规模
- 账面650亿美元（2008） — 崩盘时许多客户对账单上的数字包含数年虚构收益。它不等于现金损失。
- 净本金约170亿–200亿美元 — 受托人与法庭材料把投入现金减去返还现金当作经济窟窿。追回率通常按获准本金引用。
- 没收对分配 — 刑事没收令使用了巨大的账面数字。客户依据破产法院规则，从《证券投资者保护法》追回与投资者保护公司垫款中获得偿付，而不是从那个标题数字中。
持久的法律印记是皮卡德案卷，以及证券交易委员会对检查失败的公开承认——而不是一部新的、被点名的国会法案。
公开记录百科。非法律建议。非作案指南。不写血腥细节。战争另有图集。