主張 投資家は現金650億ドルを失った。
年表の場面 1960年 — 会社創業
2008年の約650億ドルは計算書上の架空利益を含む。失われた純現金元本ははるかに小さく、回収前で約170–200億ドル規模である。
濃いマスほど、このテーマでその指標が高いことを示します。
悪名95
ミステリー22
規模94
証拠82
法的影響80
文化85
低高
短い答え
バーナード・マドフは何について有罪を認めたか。
2009年3月12日、ニューヨーク南部地区で重罪11件について有罪を認めた。証券詐欺、投資顧問詐欺、郵便・電信詐欺、資金洗浄、虚偽陳述、偽証、SECへの虚偽提出、従業員福利計画からの窃盗を含む。
禁錮は何年であったか。
デニー・チン判事は2009年6月29日、グループ化された訴因の法定上限である150年を科した。マドフは2021年4月14日、ノースカロライナ州ブトナーの連邦医療センターで拘禁中に死亡した。
関与した金額はいくらか。
崩壊時の顧客計算書は、架空利益を含めて約650億ドルを示唆した。裁判所と管財人資料はのちに純元本損失を約170–200億ドルとした。没収書類ははるかに大きな帳簿数字を用いた。SIPA回収は認められた元本請求に対して追跡される。
SECは2008年以前に会社を検査したか。
した。2009年監察総監報告は、ハリー・マルコポロスに結びつく提出を含む複数の通報と検査が、顧問詐欺の停止に至らなかったことを記録する。報告はそれらの審査に対する公開批判である。
ピカール管財とは何か。
会社がSIPA清算に入ったあと、破産裁判所がアーヴィング・H・ピカールを管財人に任命し、資産を集め認められた顧客へ分配させた。その報告と相手方訴状が、誰がいつ何を受け取ったかの主な民事記録である。
他に有罪となった者はいるか。
いる。顧問書類の多くを監督していたフランク・ディパスカリは2009年に有罪を認めた。被告の弟で元コンプライアンス責任者ピーター・マドフは2012年に有罪を認め、十年の刑を受けた。他の従業員と外部相手方も刑事または民事事件に直面した。
2008
刑事事件は2008–2009年に集中する。会社の公的生涯、見逃された検査、民事回収ははるかに長い。
これら十件は、裁判文書、監察報告、管財人状況報告で最もよく引用される印である。
年表
1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月
- 会社創業
バーナード・L・マドフが、のちにバーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLCとなるブローカーディーラー、ニューヨークのマーケットメイカーを始める。
- ナスダックと威信
マドフはナスダック指導職を務める。マーケットメイクデスクは既知の電子取引名である。顧問帳簿はより見えにくい。
- マルコポロス提出の開始
ハリー・マルコポロスと同僚が、報告された顧問リターンは真正ではありえないとする分析をSECへ送り始める。後年さらに提出が続く。
- 投資顧問登録
SEC審査のあと、顧問事業が投資顧問として登録する。登録は、のちに答弁で認められた詐欺を暴かない。
- マンハッタンでの逮捕
12月11日、FBIがマドフを逮捕する。SECが緊急民事訴訟を提起する。顧客計算書は架空利益を含めて650億ドル規模の損失を示唆する。
- 答弁と量刑
3月12日、11件について有罪答弁。6月29日、デニー・チン判事が150年を科す。検査失敗に関するSEC監察報告が同年公表される。
- ディパスカリと従業員事件
顧問側の長年の補佐フランク・ディパスカリは2009年に有罪を認めていた。関連する従業員訴追と協力は2010年代初頭まで続く。
- ピーター・マドフの量刑
ピーター・マドフが共謀と記録改ざんについて有罪を認め、十年を言い渡される。2009年答弁とは別一件である。
- 大手銀行和解
ピカールが、相手方または保管者であった金融機関との大型和解を発表し、顧客基金に数十億を加える。
- 拘禁中の死亡
マドフが2021年4月14日、連邦刑務所で死亡する。認められた請求人へのSIPA分配は、死後も管財人報告のもと続く。
主張と年表
このドシエの公開記録の主張を、すでにこの頁にある年表の横に置く。
公開記録の百科です。法律助言でも犯行手順でも非公開ファイルでもない。
主張 SECは警告を一度も受けなかった。
年表の場面 1990年代 — ナスダックと威信
2009年監察報告は、マルコポロス提出を含む複数の通報と検査が、顧問事業を止めなかったことを詳述する。
主張 陪審が長い公判のあとマドフを有罪とした。
年表の場面 2000年 — マルコポロス提出の開始
彼は2009年3月12日に有罪を認めた。本件に有罪段階の陪審評決はない。
主張 マーケットメイクデスクが詐欺であった。
年表の場面 2006年 — 投資顧問登録
答弁と管財文書は詐欺を投資顧問実務とその計算書に置き、電子マーケットメイカーとしての評判には置かない。
場面の重み印
このドシエにある年表の場面を、すでに載っている公開記録の主張で支持・争い・不明と印す。判決ではない。
この端末上の編集印のみ。公開記録の百科であり、法律助言でも犯行手順でも非公開ファイルでもない。
| 年表の場面 | 支持 / 争い / 不明 |
|---|---|
| 1960年 — 会社創業 すでに載る主張: 投資家は現金650億ドルを失った。 | |
| 1990年代 — ナスダックと威信 すでに載る主張: SECは警告を一度も受けなかった。 | |
| 2000年 — マルコポロス提出の開始 すでに載る主張: 陪審が長い公判のあとマドフを有罪とした。 | |
| 2006年 — 投資顧問登録 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2008年 — マンハッタンでの逮捕 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2009年 — 答弁と量刑 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2010年 — ディパスカリと従業員事件 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2012年 — ピーター・マドフの量刑 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2014年 — 大手銀行和解 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 | |
| 2021年 — 拘禁中の死亡 すでに載る主張: マーケットメイクデスクが詐欺であった。 |
2009年以降、生きている一件は民事回収と史学である。バーナード・L・マドフに対する刑事判決は確定していた。
公開記録の百科です。法律助言でも犯行手順でもありません。残虐な描写は入れません。戦争は別アトラスです。