刑事事件は2008–2009年に集中する。会社の公的生涯、見逃された検査、民事回収ははるかに長い。
これら十件は、裁判文書、監察報告、管財人状況報告で最もよく引用される印である。
Timeline
- 会社創業
バーナード・L・マドフが、のちにバーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLCとなるブローカーディーラー、ニューヨークのマーケットメイカーを始める。
- ナスダックと威信
マドフはナスダック指導職を務める。マーケットメイクデスクは既知の電子取引名である。顧問帳簿はより見えにくい。
- マルコポロス提出の開始
ハリー・マルコポロスと同僚が、報告された顧問リターンは真正ではありえないとする分析をSECへ送り始める。後年さらに提出が続く。
- 投資顧問登録
SEC審査のあと、顧問事業が投資顧問として登録する。登録は、のちに答弁で認められた詐欺を暴かない。
- マンハッタンでの逮捕
12月11日、FBIがマドフを逮捕する。SECが緊急民事訴訟を提起する。顧客計算書は架空利益を含めて650億ドル規模の損失を示唆する。
- 答弁と量刑
3月12日、11件について有罪答弁。6月29日、デニー・チン判事が150年を科す。検査失敗に関するSEC監察報告が同年公表される。
- ディパスカリと従業員事件
顧問側の長年の補佐フランク・ディパスカリは2009年に有罪を認めていた。関連する従業員訴追と協力は2010年代初頭まで続く。
- ピーター・マドフの量刑
ピーター・マドフが共謀と記録改ざんについて有罪を認め、十年を言い渡される。2009年答弁とは別一件である。
- 大手銀行和解
ピカールが、相手方または保管者であった金融機関との大型和解を発表し、顧客基金に数十億を加える。
- 拘禁中の死亡
マドフが2021年4月14日、連邦刑務所で死亡する。認められた請求人へのSIPA分配は、死後も管財人報告のもと続く。
2009年以降、生きている一件は民事回収と史学である。バーナード・L・マドフに対する刑事判決は確定していた。
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