Diez marcas fechadas desde la fundación de la firma de Madoff hasta la detención de 2008, la declaración y la sentencia de 2009, y las distribuciones posteriores del síndico.
Las celdas mas oscuras marcan una puntuacion mas alta en ese indicador.
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El 12 de marzo de 2009 se declaró culpable en el Distrito Sur de Nueva York de once cargos graves, entre ellos fraude de valores, fraude de asesor de inversiones, fraude postal y electrónico, blanqueo, declaraciones falsas, perjurio, presentaciones falsas ante la SEC y robo de un plan de beneficios de empleados.
El juez Denny Chin impuso 150 años el 29 de junio de 2009, el máximo estatutario de los cargos agrupados. Madoff murió bajo custodia federal el 14 de abril de 2021 en el Federal Medical Center de Butner, Carolina del Norte.
Los extractos de clientes al colapso implicaban unos 65.000 millones de dólares, incluidos ganancias ficticios. Los materiales del tribunal y del síndico situaron después el principal neto perdido cerca de 17.000–20.000 millones. El papeleo de decomiso usó una cifra en papel mucho mayor; las recuperaciones SIPA se siguen contra las reclamaciones de principal admitidas.
Sí. El informe del inspector general de 2009 documenta múltiples avisos y exámenes, incluidas presentaciones asociadas a Harry Markopolos, que no resultaron en detener el fraude de asesoría. El informe es una crítica pública de esas revisiones.
Tras entrar la firma en liquidación SIPA, el Tribunal de Quiebras nombró a Irving H. Picard síndico para reunir activos y distribuirlos a clientes admitidos. Sus informes y demandas adversarias son el principal registro civil de quién recibió qué y cuándo.
Sí. Entre ellas, Frank DiPascali, que había supervisado gran parte del papeleo de asesoría, se declaró culpable en 2009. Peter Madoff, hermano del acusado y ex director de cumplimiento, se declaró culpable en 2012 y recibió una pena de diez años. Otros empleados y contrapartes externas enfrentaron casos penales o civiles.
El caso penal se concentra en 2008–2009. La vida pública de la firma, los exámenes fallidos y la recuperación civil se extienden mucho más.
Estas diez entradas son las marcas más citadas en los papeles del tribunal, el informe OIG y los informes de estado del síndico.
enerofebreromarzoabrilmayojuniojulioagostoseptiembreoctubrenoviembrediciembre
Bernard L. Madoff inicia el bróker-dealer que más tarde será Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, un market-maker de Nueva York.
Madoff ocupa cargos de liderazgo en Nasdaq. El escritorio de market-making es un nombre conocido de negociación electrónica; el libro de asesoría permanece menos visible.
Harry Markopolos y colegas empiezan a enviar a la SEC análisis que argumentan que los rendimientos de asesoría informados no pueden ser genuinos. Siguen más presentaciones en años posteriores.
Tras una revisión de la SEC, el negocio de asesoría se registra como asesor de inversiones. El registro no descubre el fraude admitido después en la declaración.
El 11 de diciembre el FBI detiene a Madoff. La SEC presenta una acción civil de emergencia. Los extractos de clientes implican pérdidas del orden de 65.000 millones de dólares, incluidos beneficios ficticios.
Declaración de culpabilidad el 12 de marzo de once cargos. El 29 de junio el juez Denny Chin impone 150 años. El mismo año se publica el informe OIG de la SEC sobre fallos de examen.
Frank DiPascali, un ayudante de larga data del lado de asesoría, se había declarado culpable en 2009; procesamientos y cooperaciones de empleados relacionados continúan a principios de los años 2010.
Peter Madoff se declara culpable de conspiración y falsificación de registros y es condenado a diez años, un expediente aparte de la declaración de 2009.
Picard anuncia grandes acuerdos con instituciones financieras que habían sido contrapartes o custodios, y añade miles de millones al fondo de clientes.
Madoff muere el 14 de abril de 2021 en prisión federal. Las distribuciones SIPA a reclamantes admitidos continúan bajo los informes del síndico después de su muerte.
Cada afirmación de registro público de este dossier queda junto al capítulo de cronología que ya está en la página.
Enciclopedia de registro público. No es asesoría legal, ni un cómo-hacer, ni un archivo privado.
Afirmación Los inversores perdieron 65.000 millones de dólares en efectivo.
Beat de la cronología 1960 — Se funda la firma
La cifra de unos 65.000 millones de 2008 incluía beneficios ficticios en los extractos. El principal neto en efectivo perdido fue mucho menor, del orden de 17.000–20.000 millones antes de las recuperaciones.
Afirmación La SEC nunca recibió un aviso.
Beat de la cronología 1990s — Nasdaq y prestigio
El informe OIG de 2009 detalla múltiples avisos y exámenes, incluidas las presentaciones de Markopolos, que no detuvieron el negocio de asesoría.
Afirmación Un jurado halló culpable a Madoff tras un juicio largo.
Beat de la cronología 2000 — Empiezan las presentaciones de Markopolos
Se declaró culpable el 12 de marzo de 2009. No hubo veredicto de jurado en la fase de culpabilidad de su caso.
Afirmación El escritorio de market-making era el fraude.
Beat de la cronología 2006 — Registro como asesor de inversiones
La declaración y los papeles del síndico sitúan el fraude en la práctica de asesoría de inversiones y en sus extractos, no en la reputación de la firma como market-maker electrónico.
Marque cada beat de cronología ya en este dossier como respaldado, impugnado o desconocido, con las afirmaciones de registro público ya archivadas. No es un veredicto.
Marcas editoriales solo en este aparato. Enciclopedia de registro público: no es asesoría legal, ni un cómo-hacer, ni un archivo privado.
| Beat de la cronología | Respaldado / Impugnado / Desconocido |
|---|---|
| 1960 — Se funda la firma Afirmación ya en el expediente: Los inversores perdieron 65.000 millones de dólares en efectivo. | |
| 1990s — Nasdaq y prestigio Afirmación ya en el expediente: La SEC nunca recibió un aviso. | |
| 2000 — Empiezan las presentaciones de Markopolos Afirmación ya en el expediente: Un jurado halló culpable a Madoff tras un juicio largo. | |
| 2006 — Registro como asesor de inversiones Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2008 — Detención en Manhattan Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2009 — Declaración y sentencia Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2010 — DiPascali y los casos de empleados Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2012 — Sentencia de Peter Madoff Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2014 — Grandes acuerdos bancarios Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. | |
| 2021 — Muerte bajo custodia Afirmación ya en el expediente: El escritorio de market-making era el fraude. |
Después de 2009 el expediente vivo es la recuperación civil y la historiografía; la sentencia penal contra Bernard L. Madoff fue firme.
Enciclopedia de registro público. No es asesoría legal. No es un cómo-hacer. Sin detalle gráfico. Las guerras van en otro atlas.