Declaración de marzo de 2009
testimony
En audiencia pública Madoff admitió que el negocio de asesoría era un fraude y que las declaraciones a clientes y a la SEC habían sido falsas. La transcripción es el núcleo fáctico del caso penal.
Las celdas mas oscuras marcan una puntuacion mas alta en ese indicador.
Notoriedad95
Misterio22
Escala94
Evidencia82
Impacto legal80
Cultura85
MenosMas
Ultima revision Fuentes y creditosCréditos de mediosMetodología
Respuestas rapidas
¿De qué se declaró culpable Bernard Madoff?
El 12 de marzo de 2009 se declaró culpable en el Distrito Sur de Nueva York de once cargos graves, entre ellos fraude de valores, fraude de asesor de inversiones, fraude postal y electrónico, blanqueo, declaraciones falsas, perjurio, presentaciones falsas ante la SEC y robo de un plan de beneficios de empleados.
¿Cuánto duró la pena de prisión?
El juez Denny Chin impuso 150 años el 29 de junio de 2009, el máximo estatutario de los cargos agrupados. Madoff murió bajo custodia federal el 14 de abril de 2021 en el Federal Medical Center de Butner, Carolina del Norte.
¿Cuánto dinero estuvo involucrado?
Los extractos de clientes al colapso implicaban unos 65.000 millones de dólares, incluidos ganancias ficticios. Los materiales del tribunal y del síndico situaron después el principal neto perdido cerca de 17.000–20.000 millones. El papeleo de decomiso usó una cifra en papel mucho mayor; las recuperaciones SIPA se siguen contra las reclamaciones de principal admitidas.
¿Examinó la SEC la firma antes de 2008?
Sí. El informe del inspector general de 2009 documenta múltiples avisos y exámenes, incluidas presentaciones asociadas a Harry Markopolos, que no resultaron en detener el fraude de asesoría. El informe es una crítica pública de esas revisiones.
¿Qué es la sindicatura de Picard?
Tras entrar la firma en liquidación SIPA, el Tribunal de Quiebras nombró a Irving H. Picard síndico para reunir activos y distribuirlos a clientes admitidos. Sus informes y demandas adversarias son el principal registro civil de quién recibió qué y cuándo.
¿Se condenó a otras personas?
Sí. Entre ellas, Frank DiPascali, que había supervisado gran parte del papeleo de asesoría, se declaró culpable en 2009. Peter Madoff, hermano del acusado y ex director de cumplimiento, se declaró culpable en 2012 y recibió una pena de diez años. Otros empleados y contrapartes externas enfrentaron casos penales o civiles.
Como Madoff se declaró culpable, la prueba penal no se ensayó en un juicio completo sobre la culpabilidad. La declaración, los libros que reconstruyó el síndico y el expediente de autocrítica de la SEC son los documentos que citan los escritores posteriores.
Los casos civiles añadieron registros bancarios y transferencias de fondos alimentadores. Esas presentaciones son voluminosas; las piezas de abajo son las que estructuran el relato enciclopédico.
Piezas
Extractos de clientes frente a registros de negociación
exhibit
Las reconstrucciones del síndico y del Gobierno mostraron extractos de cuenta que no coincidían con operaciones ejecutadas a la escala alegada. El desajuste es el corazón documental de las demandas SIPA.
Informe OIG de la SEC (2009)
report
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme cataloga avisos, exámenes y seguimientos fallidos. Es el registro público primario del fallo de supervisión.
Demandas adversarias SIPA
filing
Las demandas de Picard contra fondos, bancos e individuos exponen fechas y montos de transferencias que el síndico buscó recuperar como patrimonio de clientes o transferencias anulables.
Escrito de sentencia y fallo (2009)
judgment
El fallo de junio de 2009 y papeles relacionados fijan la pena de 150 años y la teoría de decomiso unida a las pérdidas en papel, después una fuente de confusión con las cifras de principal neto.
Declaraciones de DiPascali y de empleados
testimony
Las declaraciones de culpabilidad de ayudantes describieron cómo se preparaban extractos e impresiones DTC. Corroboran la declaración sin formar un registro de instrucciones; los expedientes enuncian conclusiones, no un manual.
¿Qué tan sólido es el registro?
Declaración y fallo95
La culpabilidad está admitida en el registro; la sentencia es firme.
Libros reconstruidos88
El trabajo del síndico sobre principal frente a beneficio en papel es extenso y público en informes de estado.
Expediente regulatorio80
El informe OIG es detallado; algunos papeles de examen siguen menos visibles que el resumen narrativo.
Completitud de fondos alimentadores70
Los acuerdos resolvieron muchas demandas sin juicios completos, de modo que algunos relatos de transferencias están estipulados más que hallados.
El problema de la prueba en Madoff no es si ocurrió un fraude. Es cómo leer pérdidas en papel, principal neto y lenguaje de acuerdos sin mezclar los tres.
Enciclopedia de registro público. No es asesoría legal. No es un cómo-hacer. Sin detalle gráfico. Las guerras van en otro atlas.