주장 투자자가 현금 650억 달러를 잃었다.
연표 장면 1960 — 회사 설립
2008년 약 650억 달러 숫자에는 명세상의 허위 이익이 포함되었다. 잃은 순 현금 원금은 회수 전 약 170–200억 달러로 훨씬 작았다.
진한 칸일수록 이 직업에서 해당 지표가 높습니다.
악명95
미스터리22
규모94
증거82
법적 파급80
문화85
낮음높음
짧은 답
버나드 메이도프는 무엇에 유죄를 인정했나?
2009년 3월 12일 뉴욕남부에서 중죄 11개에 유죄를 인정했다. 증권 사기, 투자자문업자 사기, 우편·전신 사기, 자금세탁, 허위 진술, 위증, SEC 허위 제출, 종업원 복리후생 계획 절도 등이다.
징역은 얼마나 길었나?
데니 친 판사가 2009년 6월 29일 묶인 죄목에 대한 법정 상한인 150년을 선고했다. 메이도프는 2021년 4월 14일 노스캐롤라이나 버트너 연방의료센터에서 구금 중 사망했다.
얼마나 많은 돈이 관련되었나?
붕괴 당시 고객 명세는 허위 이익을 포함해 약 650억 달러를 암시했다. 법원과 수탁자 자료는 뒤에 순 원금 손실을 약 170–200억 달러로 두었다. 몰수 서류는 훨씬 큰 장부 숫자를 썼다. SIPA 회수는 인정 원금 청구에 대해 추적된다.
SEC는 2008년 이전에 회사를 검사했나?
그렇다. 2009년 감찰 보고서는 해리 마르코폴로스와 연관된 제출을 포함해, 자문 사기를 멈추지 못한 여러 제보와 검사를 기록한다. 보고서는 그 검토에 대한 공개 비판이다.
피카르 수탁이란 무엇인가?
회사가 SIPA 청산에 들어간 뒤 파산법원이 어빙 H. 피카르를 수탁자로 선임하여 자산을 모으고 인정 고객에게 분배하게 했다. 그의 보고와 상대방 소장이 누가 언제 무엇을 받았는지의 주된 민사 기록이다.
다른 사람도 유죄였나?
그렇다. 자문 서류의 많은 부분을 감독한 프랭크 디파스칼리는 2009년 유죄를 인정했다. 피고의 형제이자 전 준법감시인 피터 메이도프는 2012년 유죄를 인정하고 10년을 선고받았다. 다른 직원과 외부 상대방은 형사 또는 민사 사건을 맞았다.
2008
형사 사건은 2008–2009년에 집중된다. 회사의 공적 삶, 놓친 검사, 민사 회수는 훨씬 더 길다.
이 열 항목은 법원 서류, OIG 보고서, 수탁자 현황 보고에서 가장 자주 인용되는 표지이다.
연표
1월2월3월4월5월6월7월8월9월10월11월12월
- 회사 설립
버나드 L. 메이도프가 뒤에 뉴욕 마켓메이커 버나드 L. 메이도프 인베스트먼트 시큐리티스 LLC가 되는 브로커딜러를 시작한다.
- 나스닥과 위신
메이도프가 나스닥 지도부 역할을 맡는다. 마켓메이킹 데스크는 알려진 전자거래 이름이고, 자문 장부는 덜 보인다.
- 마르코폴로스 제출 시작
해리 마르코폴로스와 동료가 보고된 자문 수익이 진정일 수 없다고 주장하는 분석을 SEC에 보내기 시작한다. 추가 제출이 뒤의 해에 따른다.
- 투자자문업 등록
SEC 검토 이후 자문 사업이 투자자문업자로 등록한다. 등록은 뒤에 인정에서 시인된 사기를 밝혀내지 못한다.
- 맨해튼 체포
12월 11일 FBI가 메이도프를 체포한다. SEC가 긴급 민사 소송을 제기한다. 고객 명세는 허위 이익을 포함해 650억 달러 규모의 손실을 암시한다.
- 인정과 선고
3월 12일 11개 죄목 유죄 인정. 6월 29일 데니 친 판사가 150년을 선고한다. 같은 해 검사 실패에 대한 SEC OIG 보고서가 나온다.
- 디파스칼과 직원 사건
자문 측의 오랜 보좌 프랭크 디파스칼리가 2009년 유죄를 인정한 상태이다. 관련 직원 기소와 협조가 2010년대 초까지 이어진다.
- 피터 메이도프 선고
피터 메이도프가 공모와 기록 위조에 유죄를 인정하고 10년을 선고받는다. 2009년 인정과 별도 사건이다.
- 주요 은행 화해
피카르가 상대방 또는 보관인이었던 금융기관과의 대형 화해를 발표하고 고객 기금에 수십억을 더한다.
- 구금 중 사망
메이도프가 2021년 4월 14일 연방 교도소에서 사망한다. 인정 청구인에 대한 SIPA 분배는 사망 이후에도 수탁자 보고 아래 계속된다.
주장 대 타임라인
이 도сье의 공개기록 주장을, 이미 이 페이지에 있는 연표 장 옆에 둡니다.
공개 기록 백과입니다. 법률 자문도, 범행 방법도, 비공개 파일도 아닙니다.
주장 SEC는 경고를 받은 적이 없다.
연표 장면 1990년대 — 나스닥과 위신
2009년 OIG 보고서는 마르코폴로스 제출을 포함해, 자문 사업을 멈추지 못한 여러 제보와 검사를 상세히 한다.
주장 배심이 긴 재판 끝에 메이도프를 유죄로 보았다.
연표 장면 2000 — 마르코폴로스 제출 시작
그는 2009년 3월 12일 유죄를 인정했다. 그의 사건에는 유죄 단계 배심 평결이 없었다.
주장 마켓메이킹 데스크가 사기였다.
연표 장면 2006 — 투자자문업 등록
인정과 수탁자 서류는 사기를 전자 마켓메이커로서의 회사 평판이 아니라 투자자문 관행과 그 명세에 둔다.
장면 가중 표시
이미 이 도씨에에 있는 연표 장면을, 이미 올라온 공개기록 주장으로 뒷받침·다툼·불명으로 표시합니다. 판결이 아닙니다.
이 기기의 편집 표시일 뿐입니다. 공개 기록 백과이며 법률 자문도 범행 방법도 비공개 파일도 아닙니다.
| 연표 장면 | 뒷받침 / 다툼 / 불명 |
|---|---|
| 1960 — 회사 설립 이미 있는 주장: 투자자가 현금 650억 달러를 잃었다. | |
| 1990년대 — 나스닥과 위신 이미 있는 주장: SEC는 경고를 받은 적이 없다. | |
| 2000 — 마르코폴로스 제출 시작 이미 있는 주장: 배심이 긴 재판 끝에 메이도프를 유죄로 보았다. | |
| 2006 — 투자자문업 등록 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2008 — 맨해튼 체포 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2009 — 인정과 선고 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2010 — 디파스칼과 직원 사건 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2012 — 피터 메이도프 선고 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2014 — 주요 은행 화해 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. | |
| 2021 — 구금 중 사망 이미 있는 주장: 마켓메이킹 데스크가 사기였다. |
2009년 이후 살아있는 파일은 민사 회수와 역사서술이다. 버나드 L. 메이도프에 대한 형사 판결은 확정되었다.
공개 기록 백과입니다. 법률 자문이 아니며 범행 방법이 아닙니다. 잔혹한 묘사는 넣지 않습니다. 전쟁은 별도 아틀라스에서 다룹니다.