L’affaire pénale se concentre en 2008-2009. La vie publique de la firme, les examens manqués et le recouvrement civil s’étendent bien plus longtemps.
Ces dix entrées sont les jalons le plus souvent cités dans les papiers du tribunal, le rapport OIG et les rapports d’état du syndic.
Timeline
- Firme fondée
Bernard L. Madoff commence le courtier-négociant qui devient plus tard Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, un market-maker new-yorkais.
- Nasdaq et prestige
Madoff occupe des fonctions de direction au Nasdaq. Le desk de market-making est un nom connu du trading électronique ; le livre de conseil reste moins visible.
- Début des soumissions de Markopolos
Harry Markopolos et des collègues commencent à envoyer à la SEC des analyses soutenant que les rendements de conseil déclarés ne peuvent être authentiques. D’autres soumissions suivent les années suivantes.
- Enregistrement comme conseiller
Après une revue de la SEC, l’affaire de conseil s’enregistre comme conseiller en investissement. L’enregistrement ne découvre pas la fraude plus tard admise dans la plaiderie.
- Arrestation à Manhattan
Le 11 décembre, le FBI arrête Madoff. La SEC dépose une action civile d’urgence. Les relevés clients impliquent des pertes de l’ordre de 65 milliards de dollars, y compris un profit fictif.
- Plaiderie et peine
Plaiderie de culpabilité le 12 mars sur onze chefs. Le 29 juin, le juge Denny Chin inflige 150 ans. Le rapport OIG de la SEC sur les échecs d’examen paraît la même année.
- DiPascali et les affaires d’employés
Frank DiPascali, aide de longue date du côté conseil, avait plaidé coupable en 2009 ; les poursuites et coopérations d’employés liées continuent au début des années 2010.
- Peine de Peter Madoff
Peter Madoff plaide coupable de complot et de falsification de registres et est condamné à dix ans, un rôle distinct de la plaiderie de 2009.
- Grandes transactions bancaires
Picard annonce de grandes transactions avec des institutions financières qui avaient été contreparties ou dépositaires, ajoutant des milliards au fonds des clients.
- Mort en détention
Madoff meurt le 14 avril 2021 en prison fédérale. Les distributions SIPA aux créanciers admis continuent sous les rapports du syndic après sa mort.
Après 2009, le dossier vivant est le recouvrement civil et l’historiographie ; le jugement pénal contre Bernard L. Madoff était définitif.
Encyclopédie de registre public. Pas un conseil juridique, pas un mode d’emploi. Les guerres sont ailleurs.