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Reponses courtes
De quoi Bernard Madoff a-t-il plaidé coupable ?
Le 12 mars 2009, il plaida coupable devant le district sud de New York de onze chefs de felony, dont fraude sur titres, fraude de conseiller en investissement, fraudes postale et télégraphique, blanchiment, fausses déclarations, parjure, faux dépôts auprès de la SEC, et vol sur un plan d’épargne salariale.
Quelle fut la peine de prison ?
Le juge Denny Chin infligea 150 ans le 29 juin 2009, le maximum légal sur les chefs tels que groupés. Madoff mourut en détention fédérale le 14 avril 2021 au Federal Medical Center de Butner, en Caroline du Nord.
Quelle somme était en jeu ?
Les relevés clients à l’effondrement impliquaient environ 65 milliards de dollars, y compris des gains fictifs. Les matériaux du tribunal et du syndic placèrent plus tard le principal net perdu près de 17 à 20 milliards. Les papiers de confiscation employèrent un chiffre papier bien plus vaste ; les recouvrements SIPA se suivent contre les créances de principal admises.
La SEC a-t-elle examiné la firme avant 2008 ?
Oui. Le rapport de l’inspecteur général de 2009 documente de multiples alertes et examens, y compris des soumissions associées à Harry Markopolos, qui n’aboutirent pas à l’arrêt de la fraude de conseil. Le rapport est une critique publique de ces revues.
Qu’est-ce que la fiducie Picard ?
Après l’entrée de la firme en liquidation SIPA, le tribunal des faillites nomma Irving H. Picard syndic pour rassembler les actifs et les distribuer aux clients admis. Ses rapports et plaintes adverses sont le principal dossier civil de qui reçut quoi et quand.
D’autres personnes ont-elles été condamnées ?
Oui. Parmi elles, Frank DiPascali, qui avait supervisé une grande part des papiers de conseil, plaida coupable en 2009. Peter Madoff, frère du prévenu et ancien responsable de la conformité, plaida coupable en 2012 et reçut une peine de dix ans. D’autres employés et contreparties extérieures firent face à des affaires pénales ou civiles.
L’enquête Madoff du registre public commence après l’aveu à la famille, non comme une détection réussie avant l’effondrement. Les agents prirent une déclaration, la SEC gela la firme, et un syndic prit les livres.
Le travail ultérieur fut de la comptabilité forensique et du recouvrement civil : assignations, registres bancaires et procédures adverses. Cette page décrit ces étapes après coup, non une méthode de dissimulation.
Agences
- Federal Bureau of Investigation — Arrêta Madoff le 11 décembre 2008 et soutint l’affaire pénale du procureur des États-Unis pour le district sud de New York.
- U.S. Securities and Exchange Commission — Déposa l’action civile d’urgence, transigea plus tard des affaires d’exécution liées, et commanda la revue de l’inspecteur général des examens antérieurs.
- U.S. Attorney, Southern District of New York — Inculpa Madoff et des prévenus ultérieurs ; reçut la plaiderie de 2009 et jugea ou résolut les affaires d’employés et liées.
- Syndic SIPA (Picard) — Liquida la succession du courtier-négociant, poursuivit les destinataires de virements, et distribua les recouvrements aux clients admis sous la surveillance du tribunal des faillites.
Ce qui a suivi
- Signalement familial
Après l’aveu de Madoff à ses fils, le conseil avisa les autorités fédérales le 10 décembre 2008.
- Arrestation
Des agents du FBI arrêtèrent Madoff à son appartement le 11 décembre 2008 et commencèrent à saisir les registres de la firme.
- Mesure civile d’urgence
La SEC obtint un gel et la nomination d’un séquestre, bientôt remplacé par le processus SIPA.
- Négociations de plaiderie
Procureurs et défense parvinrent à une plaiderie de onze chefs inscrite le 12 mars 2009, évitant un procès sur la culpabilité.
- Dossier de sentence
Lettres de victimes et mémoires du gouvernement parvinrent au juge Chin avant l’audience du 29 juin 2009.
- Reconstruction civile
L’équipe de Picard apparia les relevés aux flux bancaires et déposa des centaines d’actions adverses pour recouvrer des virements.
Tournants
- L’aveu de décembre 2008 — Sans l’aveu à la famille et le signalement prompt aux autorités, la firme eût pu durer encore des jours ou des semaines ; l’enquête publique part de ce signalement.
- Le rapport OIG de 2009 — Le dossier de l’inspecteur général déplaça une part de l’histoire d’un seul prévenu vers un schéma documenté d’examens manqués.
- Grandes transactions SIPA — Les transactions bancaires et de fonds d’apport des années 2010 transformèrent un trou théoriquement énorme en un taux de recouvrement mesurable sur le principal admis.
Les enquêteurs après décembre 2008 reconstruisaient un effondrement achevé. La pièce non élucidée est pourquoi les regards officiels antérieurs n’arrêtèrent pas le livre de conseil — une question à laquelle l’OIG a déjà répondu en partie.
Encyclopédie de dossier public. Pas un conseil juridique. Pas un mode d’emploi. Détail graphique omis. Les guerres sont dans un autre atlas.