Bernard L. Madoff
Prévenu
Fondateur de la firme. Arrêté le 11 décembre 2008 ; plaida coupable le 12 mars 2009 ; condamné à 150 ans le 29 juin 2009 ; mort en détention en 2021.
Le dossier Madoff est peuplé de gérants de fonds d’apport et de contreparties. Les six noms ci-dessous sont ceux auxquels les dossiers pénaux et SIPA reviennent le plus souvent.
Les rôles ici sont tirés des plaideries, des transcriptions de sentence, des papiers du syndic et du rapport de l’inspecteur général de la SEC — non de prétentions de mémoires.
People
Denny Chin
Juge de district des États-Unis
Juge du district sud de New York qui reçut la plaiderie de 2009 et infligea la peine de 150 ans, citant l’échelle du préjudice et le besoin de dissuasion générale.
Irving H. Picard
Syndic SIPA
Syndic nommé par le tribunal qui reconstruisit les virements, poursuivit les destinataires de profits fictifs allégués, et rendit compte des recouvrements au tribunal des faillites.
Harry Markopolos
Analyste indépendant
Quantitatif qui dit à plusieurs reprises à la SEC que les rendements déclarés étaient invraisemblables. Ses soumissions sont des pièces du rapport OIG de 2009 sur l’échec des examens.
Frank DiPascali
Aide coopérant
Employé de longue date qui plaida coupable en 2009 d’avoir aidé à fabriquer le dossier de conseil. Sa coopération informa les affaires d’employés et civiles ultérieures.
Peter Madoff
Frère ; responsable de la conformité
Ancien responsable de la conformité. Plaida coupable en 2012 de complot et de falsification de registres et reçut une peine de dix ans.
Les fils Mark et Andrew Madoff signalèrent leur père aux autorités en décembre 2008 ; ils ne furent pas inculpés dans la fraude pénale. Mark mourut en 2010 ; Andrew mourut en 2014.
Encyclopédie de registre public. Pas un conseil juridique, pas un mode d’emploi. Les guerres sont ailleurs.