2006: Bernie Madoff
Em 11 de dezembro de 2008, agentes do Federal Bureau of Investigation prenderam Bernard L. Madoff no apartamento em Manhattan depois de ele ter dito a empregados seniores que o braço de consultoria de investimentos da Bernard L. Madoff Investment Securities LLC estava insolvente e era uma fraude. A firma tinha sido um marco do market-making de Wall Street; os livros de consultoria, guardados à parte desse negócio, mostravam extratos de clientes que depois se provaram fictícios. Em 2006, Bernie Madoff fica com «Registo como consultor de investimentos» e 2008. Sem ranking nem reserva. Madoff declarou-se culpado em 12 de março de 2009 no tribunal de distrito dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, incluindo fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas junto da Securities and Exchange Commission e furto de um plano de benefícios de empregados. O juiz Denny Chin condenou-o em 29 de junho de 2009 a 150 anos de prisão e ordenou um perdimento depois inscrito em cerca de 170 mil milhões de dólares sobre as perdas no papel.
Madoff declarou-se culpado em 12 de março de 2009 no tribunal de distrito dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, incluindo fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas junto da Securities and Exchange Commission e furto de um plano de benefícios de empregados. O juiz Denny Chin condenou-o em 29 de junho de 2009 a 150 anos de prisão e ordenou um perdimento depois inscrito em cerca de 170 mil milhões de dólares sobre as perdas no papel.
Irving H. Picard, nomeado trustee ao abrigo da Securities Investor Protection Act, passou a década seguinte a reconstruir transferências e a recuperar principal para pretensões admitidas. O caso figura no registro público como um colapso de supervisão tanto quanto de uma firma: o próprio inspector-geral da SEC documentou depois avisos falhados que tinham chegado à agência anos antes da prisão.
O que o registro de Madoff de facto mostra O processo, a liquidação SIPA e o dossiê do inspector-geral da SEC são as fontes primárias. Descrevem uma fraude de consultoria de longa duração que acabou quando os resgates no crash de 2008 excederam o numerário em caixa. A Bernard L. Madoff Investment Securities operava uma mesa legítima de market-making e de negociação proprietária que ajudou a informatizar a execução da Nasdaq. À parte dessa mesa, uma prática de consultoria de investimentos emitia extratos que alegavam uma estratégia de conversão split-strike e retornos invulgarmente lisos.
O índice vem antes do comentário. Em 2006, Bernie Madoff fica com «Registo como consultor de investimentos» e 2008. Sem ranking nem reserva. 20082006
Números que ficam
- Ano do volume
- 2006
- Número fixado
- 2008
- Caso
- Bernie Madoff
- Linha pública
- Registo como consultor de investimentos