2000년의 버니 메이도프: 마르코폴로스 제출 시작 · 477

버나드 L. 메이도프는 2008년 12월 뉴욕 투자 사업이 붕괴한 뒤, 당시 미국 법정에 기록된 최대 폰지 사기로 2009년 유죄를 인정했다. 2008년 12월 11일 연방수사국 수사관이 맨해튼 아파트에서 버나드 L. 메이도프를 체포했다. 그는 고위 직원에게 버나드 L. 메이도프 인베스트먼트 시큐리티스 LLC의 투자자문 부문이 지급불능이며 사기였다고 말한 뒤였다. 회사는 월스트리트 마켓메이킹의 고정물이었고, 그 사업과 따로 둔 자문 장부는 뒤에 허위로 판명된 고객 명세를 보여 주었다. 메이도프는 2009년 3월 12일 뉴욕남부연방지방법원에서 증권 사기, 투자자문업자 사기, 우편·전신 사기, 자금세탁, 허위 진술, 위증, 증권거래위원회에 대한 허위 제출, 종업원 복리후생 계획 절도를 포함한 중죄 11개에 유죄를 인정했다. 데니 친 판사는 2009년 6월 29일 징역 150년을 선고하고, 뒤에 장부 손실에 대해 약 1,700억 달러로 기재된 몰수를 명했다.

증권투자자보호법 아래 선임된 수탁자 어빙 H. 피카르는 다음 십 년을 이체 재구성과 인정 청구에 대한 원금 회수에 썼다. 사건은 공개 기록에서 한 회사의 붕괴만큼 감독의 붕괴로 앉아 있다. SEC 자체 감찰관이 뒤에, 체포 수 년 전 기관에 도달한 놓친 경고를 기록했다. 사건 기록, 청산, SEC 감찰 파일이 1차 자료이다. 2008년 폭락의 환매가 보유 현금을 넘겼을 때 끝난 장기 자문 사기를 기술한다. 버나드 L. 메이도프 인베스트먼트 시큐리티스는 나스닥 체결을 전산화하는 데 기여한 합법적 마켓메이킹·자기매매 데스크를 운영했다. 그 데스크와 따로, 투자자문 관행은 스플릿스트라이크 전환 전략과 이례적으로 매끄러운 수익을 주장하는 계좌 명세를 발행했다.

체포 이후 법원이 선임한 전문가는 자문 측이 명세가 암시하는 규모로 보고된 전략을 고객을 위해 실행하지 않았음을 확인했다. 고객 자금은 혼입되어 인출과 개인 유출을 맞추는 데 쓰였고, 유죄 인정 진술이 그 패턴을 받아들였다. 시장이 떨어지며 2008년 말 환매 요청이 급증했다. 메이도프는 회사에서 일하던 아들들에게 자문 사업이 사기라고 말했다. 그들은 변호사를 찾았고, 변호사가 연방 당국에 알렸다. FBI 체포가 다음 날 뒤따랐다. 형사 사건은 유죄에 대한 다툼 있는 재판으로 가지 않았다. 2009년 3월 인정, 2009년 6월 양형 녹취, 뒤의 보좌관·가족 기소가 민사 회수가 쓴 사실의 핵심을 공급했다.